002876 深市 三利谱

证券代码：002876                    证券简称：三利谱                      公告编号：2021-078

          深圳市三利谱光电科技股份有限公司

      第四届监事会 2021 年第五次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2021年10月25日以电话、电子邮件及短信方式发出了公司第四届监事会2021年第五次会议的通知。本次会议于2021年10月29日在深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席霍丙忠先生召集并主持。本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    1、审议通过了《关于<2021 年第三季度报告>的议案》；

    表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

    经审核，公司监事会认为：公司2021年第三季度报告的内容符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。

    2、审议通过了《关于<深圳市三利谱光电科技股份有限公司 2021 年员工持
股计划（草案）>及其摘要的议案》；

    表决结果：同意0票；反对0票；弃权0票；回避3票。


证券代码：002876                    证券简称：三利谱                      公告编号：2021-078

  经审议，公司监事会认为：（1）2021 年员工持股计划（草案）及其摘要内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、部门规章、规范性文件的要求，不存在损害公司及全体股东权益的情形。 （2）本员工持股计划有利于完善公司治理结构，健全公司激励机制，充分调动员工积极性，实现公司持续、健康、长远发展。 （3）监事会已对拟参加员工持股计划名单进行了核实，本员工持股计划拟定的参与对象均符合法律法规、部门规章、规范性文件的相关规定，符合员工持股计划规定的持有人范围，主体资格合法、有效。（4）本员工持股计划系员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。

  因公司监事会主席霍丙忠先生、监事苏海燕女士、监事唐万林先生作为可能参与本次员工持股计划的对象，需回避表决。上述监事回避表决后，有表决权的监事人数不足监事会成员二分之一以上，因此本议案直接提交公司股东大会审议。
  3、审议通过了《关于<深圳市三利谱光电科技股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法>的议案》；

  表决结果：同意0票；反对0票；弃权0票；回避3票。

  经审议，公司监事会认为：（1）《2021年员工持股计划管理办法》符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、部门规章、规范性文件的要求，能切实保障各持有人利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。（2）《2021年员工持股计划管理办法》旨在规范本员工持股计划的实施，确保本员工持股计划有效落实，有利于公司的持续、健康、长远发展。

  因公司监事会主席霍丙忠先生、监事苏海燕女士、监事唐万林先生作为可能参与本次员工持股计划的对象，需回避表决。上述监事回避表决后，有表决权的监事人数不足监事会成员二分之一以上，因此本议案直接提交公司股东大会审议。
  三、备查文件

  公司第四届监事会2021年第五次会议决议

  特此公告。

                                    深圳市三利谱光电科技股份有限公司
                                                  监事会

                                              2021 年 10 月 30 日