证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2020-071
债券代码：128091 债券简称：新天转债
贵阳新天药业股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，编制了本公司于2017年5月募集的人民币普通股资金、2020年1月募集的可转换公司债券资金截至2020年3月31日的使用情况报告（以下简称“前次募集资金使用情况报告”）。
一、前次募集资金情况
（一） 前次募集资金金额及到账时间
1．公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]622号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司公开发行人民币普通股（A股）1,722万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币18.41元/股，股票发行募集资金总额为人民币31,702.02万元，扣除各项发行费用人民币2,732.79万元，实际募集资金净额为人民币28,969.23万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年5月12日出具了XYZH/2017CDA40222号验资报告。
2．发行可转换公司债券情况
2019 年 12 月 3 日经中国证券监督管理委员会以证监许可[2019]2657 号文《关
于核准贵阳新天药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，贵阳新天药业股份有限公司（以下简称公司或本公司）公开发行面值总额为 17,730 万元的可转换公司债券，期限 6 年。
本次发行可转换公司债券，票面金额每张100元，票面利率为第一年0.6%、第二年0.8%、第三年1.4%、第四年1.9%、第五年2.3%、第六年2.8%。本次发行可转换公司债券向公司在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过深交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额由主承销商包销。本次发行可转换公司债券募集资金总额为17,730.00万元，扣除各项发行费用人民币1,356.61万元，实际募集资金净额为人民币16,373.39万元。上述募集资金到位情况业经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具［CAC证验字[2020]0003号］《验资报告》。
（二） 募集资金专户存放情况
1、截至 2020 年 3 月 31 日，募集资金存放情况如下：
公开发行股票募集资金：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行账号 初时存放金 截止日余 存储方 募集资金用途
额 额 式
中国农业银行股份 新增中药提取生产线
23210001040 1,498.32 建设项目*注 1
有限公司贵阳乌当 011474 0.00 已注销 中药配方颗粒建设项
支行 5,838.68 目*注 1
中药制剂产品产能提
交通银行股份有限 52100010301 5,501.00 1,140.94 活 期 存 升建设项目*注 2
公司贵州省分行 2017005801 款 凝胶剂及合剂生产建
4,457.00 0.00 设项目注*2
华夏银行股份有限 18450000000 活 期 存 研发中心建设项目
公司贵阳分行 025317 2,700.00 1,058.15 款
中国建设银行股份 52050152360 市场营销网络建设项
有限公司贵阳城北 000000206 3,000.00 0.00 已注销 目
支行
中国工商银行股份 24020009292 已注销 偿还银行贷款及补充
有限公司贵阳乌当 00102174 5,974.23 0.00 流动资金
银行名称 银行账号 初时存放金 截止日余 存储方 募集资金用途
额 额 式
支行
合计 28,969.23 2,199.09
发行可转换公司债券募集资金：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行账号 初时存放金额 截止日余 存储方 募集资金用途
额 式
交通银行股份有限 52100013501 活 期 存 凝胶剂及合剂生产
公司贵州省分行 3000024079 1,722.18 401.39 款 建设项目注*2
招商银行贵阳分行 85190000071 活 期 存 中药配方颗粒建设
营业部 0907 9,333.61 601.87 款 项目*注 1
中国工商银行股份 24020009292 活 期 存
有限公司贵阳乌当 00170386 5,624.22 1,244.63 补充流动资金
支行 款
合计 16,680.00 2,247.88 *注 3
2、募集资金专户注销情况：
鉴于公司首次公开发行股票的募投项目“偿还银行贷款及补充流动资金项目”已实施完毕，为便于管理，公司已将工行乌当支行专户中的余额54,210.88元（利息收入）全部转入公司另一募集资金专户（中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行52050152360000000206）中，并已办理完工行乌当支行专户的注销手续（公告编号：2018-034）。
鉴于公司募投项目“市场营销网络建设项目”已实施完毕，为便于管理，公司已将中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行余额（含利息收入）全部转入公司另一募集资金专户（交通银行股份有限公司贵州省分行 521000103012017005801）中，并已办理完中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行专户的注销手续（公告编号：2020－041）。
鉴于公司募投项目“新增中药提取生产线建设项目”已终止实施，结余资金使用用途变更为“中药配方颗粒建设项目”，为便于管理公司已将中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行余额（含理财、利息收入）全部转入公司另一募集资金专户（招商银行贵阳分行营业部851900000710907）中，并已办理完毕中国农业银行股份有
限公司贵阳乌当支行专户的注销手续（公告编号：2020－041）。
注1：经公司董事会和股东大会批准，公司终止了募投项目“新增中药提取生产线建设项目”，并将该项目终止后的剩余募集资金全部投资于新项目“中药配方颗粒建设项目”。详见本报告二、（二）前次募集资金实际投资项目变更。
注2：经公司董事会和股东大会批准，公司将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容由“扩建中药提取生产线及中药制剂生产线并增加相应的配套设施”变更为“对公司老厂区现有中药提取生产线及新厂区中药制剂生产线进行技术升级改造并建设产能供给保障中心”。由于建设内容的调整，项目投资规模由原来的9,958万元变更为5,501万元。为进一步提高募集资金使用效率, 维护全体股东利益和满足公司长期发展需要，经公司于2019年5月31日、2019年6月18日分别召开的第六届董事会第三次会议和2019年第二次临时股东大会审议，同意将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容变更后剩余募集资金4,457万元投资于新项目“凝胶剂及合剂生产线建设项目”，该项目建设期为2019年12月至2021年12月。详见本报告二、（二）前次募集资金实际投资项目变更。
注3：募投项目初始存放金额包含了当时未支付的发行费用。
二、前次募集资金实际使用情况
前次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万
元
募集资金总额：28,969.23 已累计使用募集资金总额：17,183.86
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：15,796.68 2017 年： 10,613.94
变更用途的募集资金总额比例：54.53% 2018 年：
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