证券简称：力盛赛车 证券代码：002858
上海力盛赛车文化股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
摘要
2017年8月
声明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划（草案）摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、上海力盛赛车文化股份有限公司（以下简称“力盛赛车”、“本公司”或“公司”）第一期员工持股计划设立后将委托专业机构进行管理，并全额认购其设立的集合资金信托计划（以下简称“信托计划”）的劣后级份额，信托计划优先级及劣后级份额合计筹集资金不超过5,000万元。本计划在公司股东大会通过后实施，但能否达到本计划规模、目标存在不确定性；
2、有关本计划具体的资金来源、出资比例、认购总额、实施方案等属初步结果，存在不确定性；
3、若员工认购资金较低时，本计划存在不成立的风险；
4、本计划信托计划相关合同（以下简称“信托合同”或“资产管理合同”）尚未签订，存在不确定性；
5、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、上海力盛赛车文化股份有限公司第一期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”或“本计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》和中国证监会、深圳证券交易所等相关法律、法规、规范性文件及《上海力盛赛车文化股份有限公司章程》的规定成立。
2、本计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本计划的情形。
3、本计划拟认购的信托计划合计筹集资金不超过5,000万元，其中本计划
拟筹集资金额为不超过2,500万元，资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、
行政法规允许的其他方式取得的自筹资金，公司不提供任何财务资助。
4、本计划设立后将委托具备资产管理资质的专业机构进行管理，并全额认购信托计划的劣后级份额，信托计划主要通过二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易等方式）等法律法规许可的方式取得并持有力盛赛车股票，不用于购买其他公司股票。信托计划主要的投资范围为直接或间接（投资于单一资金信托或资管计划）购买并持有力盛赛车股票。
5、信托计划按照1:1的比例设立优先级份额、劣后级份额，设立时计划份
额合计不超过5,000万份，资金总额不超过5,000万元，每份额金额1元。公司
控股股东夏青对信托计划优先级份额的权益承担差额补足义务。
对于劣后级份额而言，通过份额分级，放大了劣后级份额的收益或损失，若市场面临下跌，劣后级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。
6 、参加本计划的范围含公司及控股子公司的正式员工，以及符合本计划草
案规定的条件并经董事会同意的其他人员。
本计划完成后，力盛赛车全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。
本计划的参加对象均需符合公司制定的标准，并经董事会确认、监事会核实。
最终实际参加人数根据员工实际认购和缴款情况确定。
7、本次员工持股计划的存续期为24个月，自公司公告信托计划直接或间接
购买并持有标的股票之日起算。后续经履行本草案规定的程序后董事会可根据市场情况办理本计划的展期。
本次员工持股计划通过二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易等方式）等法律法规许可的方式取得公司股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔股票过户至信托计划名下时起算。本计划在存续期届满后未展期则自行终止。
8、公司股东大会通过本计划后6个月内，集合资金信托将直接或间接通过
二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易等方式）等法律法规许可的方式完成标的股票的购买。员工持股计划基于本次交易所取得力盛赛车股票，因力盛赛车分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
9、本计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
10、公司审议本计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
11、本计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
目录
风险提示......2
特别提示......3
目录......5
释义......6
第一章总则......7
一、员工持股计划的目的......7
二、员工持股计划的基本原则......7
第二章持有人的确定依据和范围......7
一、本计划持有人的确定依据......7
二、本计划参与情况......8
三、持有人的核实......9
第三章资金来源、股票来源和数量 ...... 9
一、本计划的资金来源......9
二、本计划的股票来源......9
三、本计划涉及的标的股票规模 ...... 10
第四章员工持股计划的存续期、锁定期和禁止行为......10
一、本计划的存续期......10
二、本计划购买标的股票的锁定期 ...... 11
三、本计划的禁止行为......11
第五章本计划的管理模式......11
一、持有人会议......11
二、持有人代表......12
三、持有人的权利与义务......12
四、股东大会授权董事会事项......12
五、资产管理机构......13
第六章本计划的资产构成及权益处置办法......13
一、本计划的资产构成......13
二、持有人权益的处置......13
三、本计划期满后权益的处置办法 ...... 14
四、其他相关安排......15
第七章本计划的变更、终止......15
一、本计划的变更......15
二、本计划的终止......15
第八章公司融资时本计划的参与方式 ...... 15
第九章资产管理机构的选任、管理协议的主要条款......15
一、资产管理机构的选任......15
二、资产管理协议的主要条款......16
三、管理费用计提及支付......16
第十章本计划履行的程序......16
第十一章其他重要事项......17
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
力盛股份、公司、本公司 指 上海力盛赛车文化股份有限公司
本次员工持股计划、本计划指 上海力盛赛车文化股份有限公司第一期员工持股计划
草案、本草案、本计划草案指 上海力盛赛车文化股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
持有人 指 选择参加第一期员工持股计划的对象
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
高级管理人员 指 力盛赛车总经理、副总经理、董事会秘书和《公司章程》规定的
其他人员
薪酬与考核委员会 指 力盛赛车董事会下设的薪酬与考核委员会
管理机构 指 具备资产管理资质的专业管理机构
持有人代表 指 持有人委员会选出的监督员工持股计划的日常管理，代表持有人
行使股东权利的代表。
标的股票 指 根据第一期员工持股计划，持有人有权通过第一期员工持股计划
购买的力盛赛车股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
第一章 总则
根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司管理层及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、稳定、健康发展，制订本员工持股计划。
一、员工持股计划的目的
1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而持续为股东带来更加高效的回报；
2、立足于当前公司业务发展转型的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展；
3、深化公司的激励体系，倡导公司与员工共同持续发展，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
二、员工持股计划的基本原则
1、依法合规原则；2、自愿参与原则；3、风险自担原则。
第二章 持有人的确定依据和范围
一、本计划持有人的确定依据
（一）本计划持有人确定的法律依据
本次员工持股计划的持有人系根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。
公司及下属单位员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股计划。参加本次员工持股计划的范围为公司的管理层、核心骨干及部分员工，参加对象在公司或下属单位全职工作，领取薪酬，并签订劳动
