中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表
证券简称：捷荣技术 证券代码：002855
独立财务顾问：东方花旗证券有限公司
序 是否存在
号 事项 该事项(是/ 备注
否/不适用)
上市公司合规性要求
1最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定 是
意见或者无法表示意见的审计报告
2最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师 是
出具否定意见或无法表示意见的审计报告
3上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开 是
承诺进行利润分配的情形
4是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
上市公司最近三个月是否不存在以下情形:(1)股东大会或董事会审
6议通过终止实施股权激励;(2)股东大会未审议通过股权激励计 是
划;(3)未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励
如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形
7时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权 是
益是否终止行使
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个
8月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟在股东 是
大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情
人买卖本公司股票的自查报告
激励对象合规性要求
9是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控 是
制人及其配偶、父母、子女
10是否不包括独立董事、监事 是
11是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 是
12是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适 是
当人选的情形
13是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 是
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
14是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的
情形 是
15是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致 是
内幕交易发生的情形
16是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开
18前，通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于10 是
天
如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得
19成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授予其权 是
益，其已获授但尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规性要求
20上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数 是
累计是否未超过公司股本总额的10%
21单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票 是
累计是否未超过公司股本总额的1%
22预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 不适用
20%
23股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是
股权激励计划披露完整性要求
24(1)对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在不得实 是
行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形
25(2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
(3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分
比;若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
26百分比;设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益 是
总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明
(4)除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是否披
露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予
27权益总量的百分比;是否披露其他激励对象(各自或者按适当分类) 是
的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总
量的百分比;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获
授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
(5)股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、行权有
28效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排等; 是
若激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条件成就之后
采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方法
29确定授予价格、行权价格的，是否对定价依据及定价方式作出说明， 不适用
独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公司利益以及
对股东利益的影响发表意见
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，是否
披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的，是否披露激
励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、行使权益条
30件未成就时，相关权益不得递延至下期。如激励对象包括董事和高 是
管，是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标，同时充分披露所
设定指标的科学性和合理性。同时实行多期股权激励计划的，若后
期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划，是否充分说明其原
因与合理性。
31(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;是否明确上市公司不 是
得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
32(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序 是
(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
(10)股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的确
33定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、实施股权激励应 是
当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
34(11)股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序; 是
35(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、 是
离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
36(13)公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 是
(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在虚
37假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益 是
情况下全部利益返还公司的承诺;上市公司权益回购注销和收益收
回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、
完成期限等
(15)上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定，自股权激励计
38划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股权激励计划之 是
日起60日内(适用于未规定授予条件的情形)，按相关规定完成权益
授权、登记、公告等相关程序
(16)上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的实
39施是否可能导致股权分布不具备上市条件”，存在导致股权分布不 是
具备上市条件可能性的，是否披露解决措施
绩效考核指标是否符合相关要求
40是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
41指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于 是
42以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否 不适用
不少于3家
43是否说明设定指标的科学性和合理性 是
44实行多期股权激励计划，后期激励计划的公司业绩指标低于前期激 不适用
励计划的，是否充分说明原因与合理性
限制性股票合规性要求
45授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于1年 是
46每期解除限售时限是否不少于12个月 是
47各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 是
50%
48股票授予价格是否不低于股票票面金额 是
股票授予价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励计划草案
49公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%;(二)股权激励计划草 是
案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票
交易均价之一的50%
股票期权合规性要求
50授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于1年 不适用
51股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用
52每期行权时限是否不少于12个月 不适用
53每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权总 不适用
额的50%
54行权价格是否不低于股票票面金额 不适用
行权价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励计划草案公布
55前1个交易日的公司股票交易均价;(二)股权激励计划草案公布前20 不适用
个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
56独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续 是
发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见
上市公司是否聘请律师出具法律意见书
