证券代码：002851 证券简称：麦格米特 公告编号：2017-040
深圳麦格米特电气股份有限公司
关于向激励对象授予激励计划预留部分限制性股票的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳麦格米特电气股份有限公司（以下简称“公司”）《2017 年限制性股票
激励计划（草案）》规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司2017年度第
三次临时股东大会的授权，公司于2017年7月12日召开第三届董事会第八次会
议审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司向激励对象首次授予限制性股票的授予日为2017年7月12日。现将有关事项说明如下：一、公司限制性股票激励计划简述
2017年6月16日，公司召开2017年度第三次临时股东大会，审议通过了
《深圳麦格米特电气股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要（以下简称“激励计划”），其主要内容如下：
1、标的股票种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司普通股A股
股票。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股。
3、激励计划首次授予部分的激励对象总人数为110人，包括为公司（含控
股子公司）核心管理人员、核心业务（技术）骨干及董事会认为应当激励的其他核心人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女），已经公司董事会薪酬考核委员会考核并经公司监事会审核，均具备激励对象资格。
4、对限制性股票锁定期安排的说明：
激励计划有效期自限制性股票股权登记之日起至激励对象获授的限制性股 票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
激励计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
预留的限制性股票 自股权登记之日起12个月后的首个交易日起至
第一个解除限售期 股权登记之日起24个月内的最后一个交易日当 30%
日止
预留的限制性股票 自股权登记之日起24个月后的首个交易日起至
第二个解除限售期 股权登记之日起36个月内的最后一个交易日当 30%
日止
预留的限制性股票 自股权登记之日起36个月后的首个交易日起至
第三个解除限售期 股权登记之日起48个月内的最后一个交易日当 40%
日止
5、解锁业绩考核要求
（1）公司层面绩效考核要求
预留授予各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
预留授予的限制性股票第一个 相比2014~2016年平均值，2017年净利润增长率不低于75%；
解除限售期
预留授予的限制性股票第二个 相比2014~2016年平均值，2018年净利润增长率不低于105%；
解除限售期
预留授予的限制性股票第三个 相比2014~2016年平均值，2019年净利润增长率不低于135%。
解除限售期
注：1、以上“净利润”指未扣除激励成本前的净利润；
2、由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象只有在上一年度公司达到上述公司业绩考核目标以及个人岗位绩效考核达标的前提下，才可解锁。具体解锁比例依据激励对象个人绩效考核结果确定。
激励对象个人绩效考评结果按照A（杰出）、B（优秀）、C（良好）、D（合
格）和E（不合格）五个考核等级进行归类，各考核等级对应的考核分数和可解
锁比例如下：
考核分数 分数≥95 95＞分数≥85 85＞分数≥75 75＞分数≥60 分数＜60
考核等级 A（杰出） B（优秀） C（良好） D（合格） E（不合格）
可解锁比例 100% 70% 0%
个人当年实际解锁额度＝可解锁比例×个人当年计划解锁额度。
激励对象按照各考核年度个人当年实际解锁额度解除限售，因考核结果导致未能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
二、已履行的相关审批程序
1、2017年6月1日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司
<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对公司2017年限制性股票激励计划进行了审核，发表了《独立董事对公司第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。
2、2017年6月1日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于公司
<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<深圳麦格米特电气股份有限公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
3、2017年6月2日至2017年6月11日，公司对2017年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单进行了公司内部公示，公示期满后，监事会对2017年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司于2017年6月12日披露《深圳麦格米特电气股份有限公司监事会关于2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2017年6月16日，公司2017年度第三次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
5、2017年7月12日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定，本次预留部分实际授予共14万股，与股东大会审定的预留部分限制性股票数的差额5.9万股不再授予，该等差异情况未违反《上市公司股权激励管理办法》及《深圳麦格米特电气股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不会对预留部分限制性股票的授予构成法律障碍。律师等中介机构出具相应意见。
三、限制性股票预留部分授予条件成就情况的说明
（一）公司激励计划中限制性股票授予条件的规定如下：公司和激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内、被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）董事会对授予条件已成就的说明
公司及激励对象未发生上述所示情形，董事会认为本次限制性股票预留部分的授予条件已经成就，同意向符合授予条件的10名激励对象授予14.00万股限制性股票。
四、本次预留授予的限制性股票数量和已通过股东大会审议的激励计划差异情况
经公司2017年第三次临时股东大会审议通过，公司限制性股票激励计划所
涉及的标的股票共300万股，其中预留部分19.9万股，占拟授予限制性股票总
数的6.63%。本次实际授予共14万股，与股东大会审定的预留部分限制性股票
数的差额5.9万股不再授予，该等差异情况未违反《上市公司股权激励管理办法》
及《深圳麦格米特电气股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》的相
关规定，不会对预留部分限制性股票的授予构成法律障碍。
五、本次预留限制性股票的授予情况
（一）授予股票种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为麦格米特限制性股票。
（二）股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为向激励对象 定向发行人民币A股普通股股票。
（三）授予日：2017年7月12日。
（四）授予价格：19.96元/股。
（五）限制性股票预留部分具体分配情况如下：
职务 获授的限制性股票 占授予限制性股票 占本计划公告日股
数量(万股) 总数的比例 本总额的比例
核心管理人员、核心业务（技术）骨干及董事会认
为应当激励的其他核心人员（10人） 14.00 4.76% 0.08%
（六）本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
六、预留部分限制性股票的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号—金
融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定
