证券代码：002838 证券简称：道恩股份 公告编号：2019-098
山东道恩高分子材料股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述和重大遗漏。
特别提示：
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股；
2、授予日：2019 年 12 月 11 日；
3、授予/行权价格：限制性股票的授予价格为 5.56 元/股；股票期权的行权
价格为 11.11 元/股；
4、授予人数及授予数量：本激励计划向 171 名激励对象授予 382.75 万股限
制性股票，向 171 名激励对象授予 382.75 万份股票期权。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）完成了 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权与限制性股票授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2019 年 11 月 21 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议
通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司
<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了意见。
（二）2019年11月23日至2019年12月2日，公司对本激励计划拟授予的激励对象的姓名和职务通过内部公示系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019年12月3日，公司监事会披露了《监事会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（三）2019 年 12 月 11 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授权日/限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权/限制性股票并办理授予股
票期权/限制性股票所必需的全部事宜。2019 年 12 月 12 日，公司董事会披露了
《2019 年第三次临时股东大会决议公告》及《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2019 年 12 月 11 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议与第三
届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，认为授予条件业已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授权/授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单（授予日）进行核实并发表了核查意见。
二、本次股票期权与限制性股票的授予情况
（一）标的股票来源
本激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股。
（二）行权/授予价格
本次股票期权行权价格为11.11元/股，限制性股票授予价格为5.56元/股。
（三）授权/授予日
本次股票期权/限制性股票的授权/授予日为 2019 年 12 月 11 日。
（四）授予对象
本激励计划授予的激励对象总人数为 171 名，其中股票期权授予人数 171
名，限制性股票授予人数 171 名。授予激励对象名单及分配情况如下：
1、股票期权
序号 姓名 职务 获授股票期权 占本计划授予股票 占本计划公告日
的数量(万份) 期权总数的比例 股本总额的比例
1 索延辉 董事 8.5 2.22% 0.02%
2 宋慧东 董事 8.5 2.22% 0.02%
3 蒿文朋 副董事长、总经理 7.5 1.96% 0.02%
田洪池 董事、副总经理、兼 7.5 1.96% 0.02%
4 总工程师
5 臧云涛 副总经理 7.5 1.96% 0.02%
6 梁兆涛 副总经理 2.5 0.65% 0.01%
7 吴迪 副总经理 4 1.05% 0.01%
8 赵祥伟 副总经理 4 1.05% 0.01%
王有庆 副总经理、董事会秘 5 1.31% 0.01%
9 书
10 谭健明 财务总监 5 1.31% 0.01%
核心管理人员及核心技术（业务）骨干 322.75 84.32% 0.80%
（161 人）
合计（171 人） 382.75 100.00% 0.95%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的
1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
3、以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
2、限制性股票
序号 姓名 职务 获授限制性股 占本计划授予限制 占本计划公告日
票的数量(万股) 性股票总数的比例 股本总额的比例
1 索延辉 董事 8.5 2.22% 0.02%
2 宋慧东 董事 8.5 2.22% 0.02%
3 蒿文朋 副董事长、总经理 7.5 1.96% 0.02%
田洪池 董事、副总经理、兼 7.5 1.96% 0.02%
4 总工程师
5 臧云涛 副总经理 7.5 1.96% 0.02%
6 梁兆涛 副总经理 2.5 0.65% 0.01%
7 吴迪 副总经理 4 1.05% 0.01%
8 赵祥伟 副总经理 4 1.05% 0.01%
王有庆 副总经理、董事会秘 5 1.31% 0.01%
9 书
10 谭健明 财务总监 5 1.31% 0.01%
核心管理人员及核心技术（业务）骨干 322.75 84.32% 0.80%
（161 人）
合计（171 人） 382.75 100.00% 0.95%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的
1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
3、以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
（五）有效期、等待/限售期和行权/解除限售安排
1、本激励计划有效期为股票期权和限制性股票登记完成之日起至所有股票 期权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
2、等待/限售期
（1）股票期权
本激励计划的股票期权分三次行权，对应的等待期分别为自股票期权授予登
记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票
期权不得转让、用于担保或偿还债务。
等待期满后，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜，未满足行权条 件的激励对象持有的股票期权由公司注销。
（2）限制性股票
本激励计划授予的限制性股票的限售期分别为自限制性股票登记完成之日
起 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解
除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满 足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
3、行权/解除限售安排
（1）股票期权
股票期权自授予登记完成之日起满 12 个月后，激励对象应在未来 36 个月内
分三次行
