证券代码:002823 证券简称:凯中精密 公告编号:2021-095
债券代码:128042 债券简称:凯中转债
深圳市凯中精密技术股份有限公司
2021 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:凯中转债(债券代码:128042)转股期为2019年2月11日至2024年7月30日,目前转股价格为12.86元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定,深圳市凯中精密技术股份有限公司(以下简称“公司”)现将2021年第三季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司股份变动情况公告如下:
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]679号”文核准,公司于2018年7月30日公开发行了416万张可转债,每张面值100元,发行总额4.16亿元。经深圳证券交易所“深证上[2018]393号”文同意,公司4.16亿元可转换公司债券于2018年9月3日起在深交所挂牌交易,债券简称“凯中转债”,债券代码“128042”。
根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“募集说明书”)约定,公司本次发行的可转债自2019年2月11日起可转换为公司股份,初始转股价格为13.25元/股。
因激励对象离职,公司回购部分限制性股票,根据募集说明书的约定,对“凯中转债”的转股价格进行调整。由于本次回购注销的股份占公司股本总额的比例很小, 经计算 本次 调整 后的转 股价 格仍为13.2 5元/ 股。调 整后 的转股 价格 自2018年9月28日起生效。具体调整情况详见公司于2018年9月28日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上公告的《关于可转债转股价格调整的公告》(公告编号:2018-091)。
因公司实施2018年度权益分派方案,以公司现有总股本291,320,198股为基数,向全体股东每10股派2.574486元人民币现金(含税),除权除息日为2019年5月30日,“凯中转债”的转股价格于2019年5月30日由13.25元/股调整为12.99元/股。具
体调整情况详见公司于2019年5月24日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2019-043)。
2019年8月7日,公司完成回购注销2017年限制股票激励计划首次授予限制性股票1,379,734股,回购价格为10.661元/股,回购注销预留授予限制性股票571,250股,回购价格为7.355元/股。根据募集说明书的约定,“凯中转债”的转股价格由原来的12.99元/股调整为13.01元/股,本次转股价格调整实施日期为2019年8月8日。具体调整情况详见公司于2019年8月8日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2019-059)。
因公司实施2019年度权益分派方案,以截至2020年4月27日总股本289,380,060股为基数,向全体股东每10股派0.691132元人民币现金(含税),除权除息日为2020年6月1日,“凯中转债”的转股价格于2020年6月1日由13.01元/股调整为12.94
元 / 股 。 具 体 调 整 情 况 详 见 公 司 于 2020 年 5 月 23 日 在 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn)上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2020-041)。
2020年9月29日,公司完成回购注销2017年限制股票激励计划首次授予限制性股票1,772,964股,回购价格为10.592元/股,回购注销预留授予限制性股票531,250股,回购价格为7.286元/股。根据募集说明书的约定,“凯中转债”的转股价格由原来的12.94元/股调整为12.96元/股,本次转股价格调整实施日期为2020年9月30
日 。 具 体 调 整 情 况 详 见 公 司 于 2020 年 9 月 30 日 在 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn)上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2020-070)。
因公司实施2020年度权益分派方案,以截至2021年5月21日总股本287,086,983股为基数,向全体股东每10股派1.044979元人民币现金(含税),除权除息日为2021年5 月31日 ,“ 凯中 转债” 的转 股价格 于2021 年5月3 1日 由12.96元/ 股调 整为
12.86 元 / 股 。 具 体 调 整 情 况 详 见 公 司 于 2021 年 5 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn)上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》(公告编号:2021-060)。
二、凯中转债转股及股份变动情况
截至2021年9月30日,“凯中转债”尚有415,601,300元挂牌交易。2021年第三季度,“凯中转债”因转股减少5,000元,转股数量为387股,剩余可转债余额为415,601,300元。公司2021年第三季度股份变动情况如下:
本次变动前 本次变动后
(2021年6月30日) 本次变动增 (2021年9月30日)
数量(股) 比例 减(+,-) 数量(股) 比例(%)
(%)
一、限售条件流通股/非流通股 127,831,050.00 44.53 3,380,117 131,211,167.00 45.70
高管锁定股 127,831,050.00 44.53 3,380,117 131,211,167.00 45.70
二、无限售条件流通股 159,257,340.00 55.47 -3,379,730 155,877,610.00 54.30
三、总股本 287,088,390.00 100.00 387 287,088,777.00 100.00
三、其他
投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司董事会秘书办公室投资者咨询电话
0755-86264859进行咨询。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2021年9月30日的
“凯中精密”股本结构表;
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2021年9月30日的
“凯中转债”股本结构表。
特此公告。
深圳市凯中精密技术股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 9日