002823 深市 凯中精密

证券代码：002823        证券简称：凯中精密        公告编号：2021-095
债券代码：128042        债券简称：凯中转债

          深圳市凯中精密技术股份有限公司

    2021 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不

  存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：凯中转债（债券代码：128042）转股期为2019年2月11日至2024年7月30日，目前转股价格为12.86元/股。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

  一、可转债发行上市基本情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]679号”文核准，公司于2018年7月30日公开发行了416万张可转债，每张面值100元，发行总额4.16亿元。经深圳证券交易所“深证上[2018]393号”文同意，公司4.16亿元可转换公司债券于2018年9月3日起在深交所挂牌交易，债券简称“凯中转债”，债券代码“128042”。
  根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）约定，公司本次发行的可转债自2019年2月11日起可转换为公司股份，初始转股价格为13.25元/股。

  因激励对象离职，公司回购部分限制性股票，根据募集说明书的约定，对“凯中转债”的转股价格进行调整。由于本次回购注销的股份占公司股本总额的比例很小， 经计算 本次 调整 后的转 股价 格仍为13.2 5元/ 股。调 整后 的转股 价格 自2018年9月28日起生效。具体调整情况详见公司于2018年9月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2018-091）。

  因公司实施2018年度权益分派方案，以公司现有总股本291,320,198股为基数，向全体股东每10股派2.574486元人民币现金（含税），除权除息日为2019年5月30日，“凯中转债”的转股价格于2019年5月30日由13.25元/股调整为12.99元/股。具
体调整情况详见公司于2019年5月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2019-043）。
  2019年8月7日，公司完成回购注销2017年限制股票激励计划首次授予限制性股票1,379,734股，回购价格为10.661元/股，回购注销预留授予限制性股票571,250股，回购价格为7.355元/股。根据募集说明书的约定，“凯中转债”的转股价格由原来的12.99元/股调整为13.01元/股，本次转股价格调整实施日期为2019年8月8日。具体调整情况详见公司于2019年8月8日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2019-059）。
  因公司实施2019年度权益分派方案，以截至2020年4月27日总股本289,380,060股为基数，向全体股东每10股派0.691132元人民币现金（含税），除权除息日为2020年6月1日，“凯中转债”的转股价格于2020年6月1日由13.01元/股调整为12.94
元 / 股 。 具 体 调 整 情 况 详 见 公 司 于 2020 年 5 月 23 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-041）。

  2020年9月29日，公司完成回购注销2017年限制股票激励计划首次授予限制性股票1,772,964股，回购价格为10.592元/股，回购注销预留授予限制性股票531,250股，回购价格为7.286元/股。根据募集说明书的约定，“凯中转债”的转股价格由原来的12.94元/股调整为12.96元/股，本次转股价格调整实施日期为2020年9月30
日 。 具 体 调 整 情 况 详 见 公 司 于 2020 年 9 月 30 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-070）。

  因公司实施2020年度权益分派方案，以截至2021年5月21日总股本287,086,983股为基数，向全体股东每10股派1.044979元人民币现金（含税），除权除息日为2021年5 月31日 ，“ 凯中 转债” 的转 股价格 于2021 年5月3 1日 由12.96元/ 股调 整为
12.86 元 / 股 。 具 体 调 整 情 况 详 见 公 司 于 2021 年 5 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-060）。

  二、凯中转债转股及股份变动情况

  截至2021年9月30日，“凯中转债”尚有415,601,300元挂牌交易。2021年第三季度，“凯中转债”因转股减少5,000元，转股数量为387股，剩余可转债余额为415,601,300元。公司2021年第三季度股份变动情况如下：


                                本次变动前                          本次变动后

                            （2021年6月30日）    本次变动增    （2021年9月30日）

                            数量（股）    比例  减（+，-）    数量（股）  比例（%）
                                          （%）

一、限售条件流通股/非流通股  127,831,050.00  44.53    3,380,117  131,211,167.00    45.70

高管锁定股                  127,831,050.00  44.53    3,380,117  131,211,167.00    45.70

二、无限售条件流通股        159,257,340.00  55.47    -3,379,730  155,877,610.00    54.30

三、总股本                  287,088,390.00  100.00          387  287,088,777.00    100.00

      三、其他

      投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会秘书办公室投资者咨询电话

  0755-86264859进行咨询。

      四、备查文件

      1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2021年9月30日的

  “凯中精密”股本结构表；

      2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2021年9月30日的

  “凯中转债”股本结构表。

      特此公告。

                                        深圳市凯中精密技术股份有限公司

                                                    董事会

                                                2021 年 10 月 9日