证券代码：002801 证券简称：微光股份 公告编号：2020-019
杭州微光电子股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1183 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商西南证券股份有限公司网上向社会公众投资者定价发行方式，向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,472 万股，发行价为每股人民币 19.51 元，共计
募集资金 28,718.72 万元，坐扣承销和保荐费用 2,700.00 万元后的募集资金为 26,018.72
万元，已由主承销商西南证券股份有限公司于 2016 年 6 月 17 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,372.72 万元后，公司本次募集资金净额为 24,646.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕225 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 17,248.88 万元，以前年度收到的银行存款利息及购买银行理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 975.34 万元；2019 年度实际使用募集资金2,811.67 万元，2019 年度收到的银行存款利息及购买银行理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 287.09 万元；累计已使用募集资金 20,060.55 万元，累计收到的银行存款利息及购买银行理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 1,262.43 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 5,847.88 万元（包括累计收到的银行
存款利息及购买银行理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规 和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州微光电子股份有限公司募集资金管 理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户，并连同保荐机构西南证券股份有限公司于 2016 年 7 月 8 日分别与
杭州银行股份有限公司余杭支行、江苏银行股份有限公司杭州城东小微企业专营支行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2017 年 10 月 31 日，公司保荐机
构变更为中天国富证券有限公司，2017 年 11 月 30 日，公司与中天国富证券有限公司及
上述两家银行分别重新签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
杭州银行股份有限公司余 3301040160004990530 194,285.91
杭支行
江苏银行股份有限公司杭 33280188000001963 6,284,499.37
州城东小微企业专营支行
江苏银行股份有限公司杭 结构性存款 45,000,000.00
州城东小微企业专营支行
杭州银行股份有限公司余 结构性存款 7,000,000.00
杭支行
合 计 58,478,785.28
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
杭州微光电子股份有限公司
董事会
二〇二〇年三月十九日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：杭州微光电子股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 24,646.00 本年度投入募集资金总额 2,811.67
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 20,060.55
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性是
和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 否发生
（含部分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
年产200万台外转子风
机、300 万台 ECM 电机 否 24,646.00 24,646.00 2,811.67 20,060.55 81.39 [注] 6,221.15 否 否
及研发中心建设项目
合 计 24,646.00 24,646.00 2,811.67 20,060.55 81.39 6,221.15
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 年产 200 万台外转子风机、300 万台 ECM 电机及研发中心建设项目 2019 年度预计收益 6,641.19 万元，实际收益
6,221.15 万元，达成率 93.68%，未达预计效益主要系销量未达预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 受上游原材料价格上涨、人民币汇率大幅波动、国际间贸易争端等外部因素的影响，募集资金项目的主要产
品外转子风机、ECM 电机的收入增幅有所放缓，原先制定的投资进度计划与产品实际市场需求的匹配度有所变化，
公司于2018年8月17日召开第三届董事会第二十二次会议及2018年9月13日召开2018年第三次临时股东大会，
审议通过了《关于募集资金项目投资计划延期的议案》，同意公司将原募集资金项目“年产 200 万台外转子风机、
300 万台 ECM 电机及研发中心建设项目”的投资计划向后延期一年，原投资项目完全达产年份向后延期一年、产
生的经济效益保持不变。
公司于 2016 年 7 月 18 日召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募投资金置换预先投入募投项
目自筹资金的议案》，同意募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹
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