证券代码：002793 股票简称：罗欣药业 公告编号：2024-016
罗欣药业集团股份有限公司
关于控股股东收到中国证券监督管理委员会浙江监管局
《行政处罚决定书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东山东罗欣控股有
限公司（以下简称“罗欣控股”）于 2023 年 12 月 1 日收到中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）下发的立案告知书（证监立案字 01120230036号），因涉嫌违反限制性规定转让证券，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对罗欣控股立案。具体内容
详见公司于 2023 年 12 月 2 日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的
《关于控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公司于 2024年 3 月 16 日披露了《关于控股股东收到中国证券监督管理委员会浙江监管局<行政处罚事先告知书>的公告》。
2024 年 4 月 3 日，公司收到罗欣控股通知，其已收到中国证监会浙江监管
局下发的《行政处罚决定书》（〔2024〕8 号），现将相关内容公告如下：
一、《行政处罚决定书》主要内容
当事人：山东罗欣控股有限公司（以下简称罗欣控股），住所：山东省临沂市罗庄区湖东二路 77 号。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对罗欣控股限制期买卖罗欣药业集团股份有限公司（以下简称罗欣药业）股票案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
罗欣控股作为罗欣药业控股股东，截至 2023 年 5 月 17 日，持有罗欣药业股
份比例为 31.23%。2023 年 5 月 18 日至 24 日，罗欣控股通过大宗交易减持罗欣
药业股份合计 62,250,000 股，占罗欣药业总股本的 5.72%。罗欣控股在合计减持比例达到 5%时未按规定停止交易，违规减持 7,870,575 股，占总股本的 0.72%，合计成交金额为 52,339,324 元。按照拟制成本法计算，罗欣控股违法所得为2,300,982.28 元。
2023 年 5 月 24 日，罗欣药业披露《关于控股股东及其一致行动人权益变动
的提示性公告》《简式权益变动报告书》，披露了罗欣控股上述减持具体情况。
上述违法事实，有公司公告、相关说明、证券账户资料、证券交易流水等证据证明，足以认定。
我局认为，罗欣控股合计持有罗欣药业 5%以上股份，在合计减持罗欣药业
股份比例达到 5%后，未按规定停止交易，该行为违反了《证券法》第三十六条第一款和第六十三条第二款的相关规定，构成《证券法》第一百八十六条所述限制期买卖股票的违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十六条规定，我局决定：
对山东罗欣控股有限公司给予警告，没收违法所得 2,300,982.28 元，并处罚
款 50 万元。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚没款汇交中国证券
监 督 管 理 委 员 会 （ 开 户 银 行 ： 中 信 银 行 北 京 分 行 营 业 部 ， 账 号
7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
二、对公司的影响及风险提示
上述处罚决定仅针对公司控股股东，不会对公司的生产经营活动产生重大影响。
公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《上海证券报》，公司所有信息均以在前述指定媒体披露的内容为准，请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
罗欣药业集团股份有限公司董事会
2024 年 4 月 3 日
查看PDF原文
