成都康弘药业集团股份有限公司
关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
1、2015 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1198 号文”核准，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称本公司或公司）公开发行人民币普通股股票 4,560.00 万股，每股发行价为 13.62 元，扣除证券公司承销费、保荐费等费用后实际募集资金净额为人
民币 576,247,732.49 元。上述募集资金已于 2015 年 6 月 23 日全部到位，经信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2015CDA50084 号《验资报告》。
2、2020 年公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2572 号”文核准，公司于 2020 年 3
月 5 日公开发行了 1,630 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 16.30 亿元，
扣除应支付的承销费、保荐费、律师费等费用 2,064.30 万元后，实际募集资金净额为160,935.70 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金到账情况进行了验证，并出具了“XYZH/2020CDA50024”《验资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
1、2015 年首次公开发行股票
2021 年度以前使用募集资金 53,959.73 万元，其中：使用募集资金置换本公司以自
有资金先期投入募投项目 8,399.47 万元，2015 年度投入募投项目 1,083.57 万元，2016
年度投入募投项目 4,470.86 万元，2017 年度投入募投项目 9,051.95 万元,2018 年度投
入募投项目 16,939.03 万元,2019 年度投入募投项目 13,076.11 万元，2020 年度投入募
投项目 938.74 万元。
2、2020 年公开发行可转换公司债券
2021 年度以前使用募集资金 106,303.02 万元，其中：使用募集资金置换本公司以自有资金先期投入募投项目 71,459.41 万元，2020 年度投入
募投项目 34,843.61 万元。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
首次公开发行股票
2020-12-31 余额 利息收入 2021 年募集资金使用 2021-12-31 余额
置换前期自筹资金投入 本期支出 手续费 其他（注 1）
58,835,112.84 303,392.79 5,627,509.83 1,798.12 19,686,685.01 33,822,512.67
公开发行可转换公司债券
2020-12-31 金额 利息收入 2021 年募集资金使用 2021-12-31 余额
置换前期自筹资金投入 本期支出 手续费 其他（注 2）
560,045,982.47 5,504,766.70 331,031,067.05 5,078.31 180,000,000.00 54,514,603.81
注 1：首次公开发行股票中的其他为“康柏西普眼用注射液产业化项目”募集资金专户销户，产生的节余收益 15.23 元转入基本户；以及根据
2020 年 12 月 3 日第七届董事会第七次会议、第七届监事会第五次会议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，将“济生堂技改配套生产项目”项目节余募集资金（含理财收益及利息收入）1,968.67 万元补充流动资金，转款至基本户。
注 2：公开发行可转换公司债券中的其他为“康弘国际生产及研发中心建设项目（一期）”购买的结构性存款 18,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用（2013 年 2 月
5 日修订）》等法律、法规及规范性文件的规定，本公司制定了《成都康弘药业集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
对于首次公开发行股票的募集资金，2015 年 7 月，本公司分别与保荐机构中银国际
证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司成都武侯支行、浙商银行股份有限公司成都分行和中信银行股份有限公司成都草堂支行签署了《募集资金三方监管协议》；2017年 7 月,因变更部分募集资金投资项目，本公司分别与保荐机构中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司彭州支行、中国银行股份有限公司成都武侯支行签署了《募集资金三方监管协议》。
对于公开发行可转换公司债券的募集资金，2020 年 4 月，本公司与保荐机构中银国
际证券股份有限公司以及中国银行股份有限公司成都武侯支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、保荐机构中银国际证券股份有限公司分别与募集资金投资项目实施主体公司控股子公司成都康弘生物科技有限公司、北京康弘生物医药有限公司、四川济生堂药业有限公司以及对应的募集资金专户开户行中国银行股份有限公司成都武侯支行、成都银行股份有限公司金牛支行、中国光大银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金四方监管协议》。三方监管协议及四方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异。按照协议的约定，本公司在上述商业银行开设了募集资金专用帐户（简称“专户”），集中存放首次公开发行股票和发行可转换公司债券的募集资金，并以活期存款或定期存款的方式存储。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
开户银行 账号 余额（元）
中国银行武侯支行 118535908070 31,292,427.79
开户银行 账号 余额（元）
中国银行彭州支行 130701670750 2,530,084.88
成都银行金牛支行 1001300000768960 10,558,690.55
中国银行成都武侯支行 130716509058 43,955,913.26
合计 — 88,337,116.48
根据 2020 年 12 月 3日第七届董事会第七次会议、第七届监事会第五次会议通过《关
于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将首次公开发行股票募集资金投资项目中的“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”、“济生堂技改配套生产项目”项目结项，并将上述项目节余募集资金（含理财收益及利息收
入）5,189.11 万元永久补充流动资金。截至 2021 年 12 月 31 日，“济生堂技改配套生产
项目”项目节余募集资金（含理财收益及利息收入）1,968.67 万元补充流动资金已转款至基本户，“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”节余募集资金仍存放在募集资金专户中，公司仍将保留募集资金专户，直至剩余合同尾款及质保金支付完毕。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（1）2015年首次公开发行
单位：人民币万元
募集资金总额 57,624.77 本年度投入募集资金总额 562.75
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 14,000.00 已累计投入募集资金总额 54,522.48
累计变更用途的募集资金总额比例 24.30%
承诺投资项目和超募资 是否已变更 募集资金承 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资 项目达到预定 本年度实 是否达 项目可行性
金投向 项目（含部 诺投资总额 额（1） 金额 投入金额(2) 进度（%）(3) 可使用状态日 现的效益 到预计 是否发生重
分变更） ＝(2)/(1) 期 效益 大变化
承诺投资项目
康弘药业固体口服制剂 是 29,659.17 25,131.24 543.56 23,144.48 92.09 2019年6月30 88,658.07 是 否
异地改扩建项目(注 1) 日
康弘药业研发中心异地 否 17,586.85 17,586.85 18,192.30 103.44 2020年9月30 不适用 不适用 否
改扩建项目
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