成都康弘药业集团股份有限公司
Chengdu Kanghong Pharmaceutical Group Co., Ltd
成都市金牛区蜀西路36号
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）
中银国际证券有限责任公司
上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼
成都康弘药业集团股份有限公司招股说明书（申报稿）
1-1-I
成都康弘药业集团股份有限公司
首次公开发行股票并上市招股说明书
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不
具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的
招股说明书全文作为作出投资决定的依据。
（一）发行股票类型： 人民币普通股（A股）
（二）发行股数： 不超过6,000万股
（三）每股面值：1.00元
（四）每股发行价格： 【●】元
（五）预计发行日期： 【●】年【●】月【●】日
（六）拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所
（七）发行后总股本： 不超过42,000万股
（八）保荐机构、主承销商： 中银国际证券有限责任公司
（九）招股说明书签署日期：2012年6月29日
本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
公司现有全部45位股东承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由
公司回购该部分股份。康弘科技控股股东柯尊洪承诺：自公司股票在证券交易所
上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的
康弘科技股份。
公司董事、监事、高级管理人员柯尊洪、郝晓锋、钟建荣、赵兴平、柯潇、
龚文贤、袁思旭、钟建军承诺：在其担任公司董事、监事或高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内
不转让其所持有的公司股份。
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1-1-II
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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1-1-III
重大事项提示
一、股份锁定承诺
本次发行前公司总股本为36,000万股，本次发行不超过6,000万股，发行
后总股本不超过42,000万股。
公司现有全部45位股东承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由
公司回购该部分股份。康弘科技控股股东柯尊洪承诺：自公司股票在证券交易所
上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的
康弘科技股份。
公司董事、监事、高级管理人员柯尊洪、郝晓锋、钟建荣、赵兴平、柯潇、
龚文贤、袁思旭、钟建军承诺：在其担任公司董事、监事或高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内
不转让其所持有的公司股份。
二、滚存利润的分配方案
根据本公司2011年第四次临时股东大会决议，本次公开发行股票前的滚存
利润由股票发行后的新老股东按持股比例共同享有。
三、本公司发行上市后的利润分配政策
本公司于2011年9月5日召开2011年第四次临时股东大会，审议通过了
上市后适用的《公司章程（草案）》。2012年4月20日，本公司2011年度股
东大会对《公司章程（草案）》进行了修订。根据修订后的《公司章程（草案）》，
本公司发行上市后的主要利润分配政策如下：
（一）未来的股利分配机制
公司坚持可持续发展策略，同时重视对投资者的投资回报，力求保持自身的
发展与投资者收益相适应。公司充分考虑了股权融资市场环境、银行信贷及债权
融资环境等因素，建立了科学、合理的投资者回报机制，在《公司章程（草案）》
中对股利分配机制做出了以下规定：
“公司实施下述利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持利润
分配政策的连续性和稳定性：
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1-1-IV
（一）公司利润分配政策的原则
1、公司积极推行以现金方式分配股利，公司将上市后每年实现的可供分配
利润的至少10%以现金方式在第二年予以分配。
2、公司在满足上述现金股利分配之余，可以由董事会提出并实施股票股利
分配预案。分配预案应充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前
的经营规模相适应，并符合全体股东的整体利益。
（二）利润分配政策的决策机制与程序
1、公司每年度的具体利润分配方案由董事会根据公司年度盈利情况和中国
证监会、证券交易所、本章程的有关规定提出预案交股东大会审议，相关股东大
会召开时应提供网络表决方式。
2、董事会应就上述利润分配预案征求公司独立董事和监事会的意见，公司
独立董事应就上述利润分配预案发表意见，监事会应召开会议就上述利润分配预
案发表意见。
3、如公司上年度盈利，但公司董事会在该年度结束后提出的现金分红比例
未达到该年度实现的可供分配利润的10%或未提出现金股利分配预案的，应当
在董事会决议公告和定期报告中详细说明提议现金分红比例的考虑因素、未提议
现金分红的原因以及未用于现金分红的利润留存公司的用途，独立董事应当对此
发表独立意见，监事会应当对此发表意见。
（三）股利分配政策的调整
公司根据生产经营情况、发展战略和筹融资规划，确需调整利润分配政策的，
调整后的利润分配政策应以股东权益保护为出发点，不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案，需要征求独立董事及监事会
意见并经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并在股东大会召开时提供网
络投票的表决方式。
（四）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现
金红利，以偿还其占用的资金。”
根据前述《公司章程（草案）》的修改情况，目前公司无中期现金分红计划。
（二）现金分红的最低金额
根据已修订的《公司章程（草案）》：“公司积极推行以现金方式分配股利，
公司将上市后每年实现的可供分配利润的至少10%以现金方式在第二年予以分
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1-1-V
配。”
（三）未来三年的股利分配计划
2012年4月20日，本公司召开2011年度股东大会审议通过了《成都康弘
药业集团股份有限公司2012—2014年分红规划》的议案。本公司未来三年的具
体股利分配计划如下：本公司未来三年每年以现金方式分配的利润占当年实现的
可供分配利润的比例不少于10%，届时公司董事会将根据本规划分别提出
2012-2014年各年度具体股利分配预案，并提交公司股东大会，按照公司章程的
规定进行审议。
关于公司股利分配政策的具体内容，请参见本招股说明书“第十四章 股利
分配政策”。
四、本公司特别提醒投资者注意本招股说明书“第四章 风险因素”中的下
列风险：
（一）药品价格下降风险
我国正在不断深化医药卫生体制改革，并进一步推进药品价格改革。2009
年11月，国家发改委、卫生部、人力资源和社会保障部联合颁布的《改革药品
和医疗服务价格形成机制的意见》提出，政府管理药品价格的重点是国家基本药
物、国家基本医疗保障用药及生产经营具有垄断性的特殊药品；药品价格实行分
级管理，国务院价格主管部门负责制定药品价格的政策、原则和方法，制定国家
基本药物、国家基本医疗保障用药中的处方药及生产经营具有垄断性的特殊药品
价格；政府制定的药品价格，一般情况下不区分具体生产经营企业，按照药品通
用名称制定统一的指导价格。本公司现有11种在产产品主要为处方药，10个产
品被列入国家医保目录，1个产品已列入14个省级医保目录。公司募投项目将
增加的中成药品种也均为国家基本药物，公司的在研产品以处方药为主，因此在
可预见的未来，公司的大部分销售产品仍将受到政府药品价格管理的影响，如国
家持续下调药品价格，将对公司的经营产生压力。
（二）新药研发和审批风险
我国对药品的研究、生产和流通均实施严格监管，根据《中华人民共和国药
品管理法》规定，研制新药必须按照国务院药品监督管理部门的规定如实报送研
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1-1-VI
制方法、质量指标、药理及毒理试验结果等有关资料和样品，经国务院药品监督
管理部门批准后，方可进行临床试验。临床试验分为 I、II、III、IV 期。完成
不同类别新药所对应的临床试验并通过审批的新药，由国务院药品监督管理部门
批准，发给新药证书。生产新药或者已有国家标准的药品，须经国务院药品监督
管理部门批准，并发给药品批准文号，方可生产该药品。
公司董事长柯尊洪及其领导的团队，具备多年药学研究及药品研发、生产经
验，对新药研发规律有着科学、深刻的认识。公司秉承创新为本的企业发展战略，
遵循新药研发科学规律，前沿性地选取新药开发品种，并且持之以恒地投入，建
立起国内领先、眼底病变生物制品领域世界同步的研发能力，保障了未来培育的
新药品种对公司发展的持续推动。
目前公司共有处于不同开发阶段的12个主要在研品种。由于在研品种在临
床前、临床中、审批的各个阶段都存在失败的可能，如果在研品种失败，不仅前
期投入受损，而且产品布局规划和未来的成长潜力也会受影响。
请投资者认真阅读本招股说明书“第四章 风险因素”的全部内容。
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目 录
发行人声明.......................................................................................................II
重大事项提示..................................................................................................III
第一章 释义...................................................................................................1
第二章 概览...................................................................................................6
一、本公司简要情况......................................................................................................... 6
二、控股股东、实际控制人简要情况............................................................
