证券代码：002753 证券简称：永东股份 公告编号 2020-015
债券代码：128014 债券简称：永东转债
山西永东化工股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司信息披露公告格式 第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定， 山西永东化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截
至 2019 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
山西永东化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券 监督管理委员会《关于核准山西永东化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可[2015]718 号）及深圳证券交易所《关于山西永东化工股份有限公司
人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2015]209 号）核准，于 2015 年 5 月 7
日在深圳证券交易所首次公开发行人民币普通股股票 2,470.00 万股,发行价为
人民币 13.56 元/股，募集资金总额为人民币 334,932,000.00 元，实际收到募集
资金人民币 302,692,000.00 元（已扣除证券承销费和保荐费合计金额 32,240,000.00 元），减除相关上市发行费用 11,913,820.75 元后，实际募集资 金净额为 290,778,179.25 元。
本公司已将募集资金分别存入募集资金监管账户中国建设银行股份有限公 司稷山支行 14001727208050506722 账户和中国光大银行股份有限公司太原分行 75290188000454672 账户。上述资金到位情况业经北京兴华会计师事务所(特殊
普通合伙)出具的“(2015)京会兴验字第 10010021 号”验资报告予以验证。
2、募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司对募集资金项目累计投入 290,778,179.25
元（不包含已投入募投项目的扣除手续费的利息收入净额 147,081.25 元），本年度投入募集资金项目人民币 0.00 元，首次发行股票募集资金已按计划全部使用完毕。
（二）公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西永东化工股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]393 号）核准，公司于 2017 年 4 月 17
日向社会公开发行可转换公司债券 340 万张，每张面值 100 元，募集资金总额为人民币 340,000,000.00 元。扣除相关发行费用 11,947,169.82 元后，实际募集资金净额为人民币 328,052,830.18 元。
本公司已将募集资金存入募集资金监管账户中国建设银行股份有限公司稷山支行 14050172720800000348 账户。上述资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“(2017)京会兴验字第 10010008 号”验资报告予以验证。
2、募集资金使用及结余情况
项目 金额
公开发行可转换公司债券募集资金净额 328,052,830.18
减：直接投入募投项目金额 321,736,389.06
减：置换以自筹资金预先投入募投项目金额 11,352,209.18
加：扣除手续费的理财收益及利息收入净额 9,771,714.67
减：永久补充流动资金 4,735,946.61
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司对募集资金项目累计投入 333,088,598.24
元，本年度投入募集资金项目人民币 30,182,281.91 元。
（三）非公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西永东化工股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可[2019]864 号)文核准，公司于 2019 年 10 月 16 日向
特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）42,105,261.00 股，每股面值人民币1.00 元，发行价格为 7.60 元/股，实际募集资金总额为人民币 319,999,983.60元，扣除各项发行费用人民币 8,323,396.23 元（不含可抵扣增值税进项税额499,403.77 元），实际募集资金净额为人民币 311,676,587.37 元。
本公司已将募集资金存入募集资金监管账户中国农业银行股份有限公司稷山县支行 04531001040025740 账户。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中兴华验字（2019）第 010086 号”验资报告予以验证。
2、募集资金使用及结余情况
项目 金额
非公开发行股票募集资金净额 311,676,587.37
减：直接投入募投项目金额 4,552,140.00
加：扣除手续费的理财收益及利息收入净额 356,164.59
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 307,480,611.96
说明：上述募集资金余额包含使用闲置募集资金购买保本型理财产品尚未到期的金额 2.40 亿元。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司对募集资金项目累计投入 4,552,140.00
元，本年度投入募集资金项目人民币 4,552,140.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
为加强和规范募集资金的管理，提高资金的使用效率，维护全体股东的合法利益，本公司按照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规，结合公司实际情况制定了《山西永东化工股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”)，并严格按照《管理制度》的规定对募集资金采取专户存储、专户管理。
（一）首次公开发行股票募集资金情况
1、首次公开发行股票募集资金管理情况
本公司于 2015 年 6 月 4 日与中德证券有限责任公司、中国建设银行股份有
限公司稷山支行、中国光大银行股份有限公司太原分行分别签订了《募集资金三 方监管协议》，明确了各方的权利与义务。本公司严格按照《管理制度》和《募 集资金三方监管协议》的规定存放、使用和管理募集资金，募集资金实行专户存 储，且对募集资金使用实行严格的审批程序。
2、首次公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金项目已建设完成并达
到预定可使用状态。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《管理办 法》的相关规定，本公司将募集资金专户节余资金 0.24 元全部划转至公司其他 银行账户，用于永久补充流动资金，并将该募集资金专户予以注销。本公司与中 德证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司稷山支行、中国光大银行股份 有限公司太原分行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
银行名称 账户类型 银行账号 注销日期
中国建设银行股份
募集资金专户 14001727208050506722 2019-12-30
有限公司稷山支行
光大银行股份有限
募集资金专户 75290188000454672 2019-12-26
公司太原分行
（二）公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
本公司于 2017 年 5 月 16 日与中德证券有限责任公司、中国建设银行股份有
限公司稷山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利与义务。 本公司严格按照《管理制度》和《募集资金三方监管协议》的规定存放、使用和 管理募集资金，募集资金实行专户存储，且对募集资金使用实行严格的审批程序。
2、公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公开发行可转换公司债券募集资金项目已建设完
成并达到预定可使用状态。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《管 理办法》的相关规定，本公司将募集资金专户节余资金 4,735,946.61 元全部划 转至公司其他银行账户，用于永久补充流动资金，并将该募集资金专户予以注销。 本公司与中德证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司稷山支行签订的 《募集资金三方监管协议》相应终止。
银行名称 账户类型 银行账号 注销日期
中国建设银行股份
募集资金专户 14050172720800000348 2019-12-30
有限公司稷山支行
（三）非公开发行股票募集资金情况
1、非公开发行股票募集资金管理情况
本公司于 2019 年 10 月 25 日与中德证券有限责任公司、中国农业银行股份
有限公司稷山县支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利与义务。本公司严格按照《管理制度》和《募集资金三方监管协议》的规定存放、使用和管理募集资金，募集资金实行专户存储，且对募集资金使用实行严格的审批程序。
2、非公开发行股票募集资金专户存储情况
（金额单位：人民币元）
2019年12月31
银行名称 账户类型 银行账号
日余额
中国农业银行股份有
募集资金专户 04531001040025740 67,981,208.19
限公司稷山县支行
说明：募集资金专户期末余额与结余募集资金（扣除用于购买保本型理财产品的募集资金 2.40 亿元）的差异系尚未置换的发行费用。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司在中国农业银行股份有限公司稷山县支行
04531001040025740 账户存放的募集资金余额为 67,981
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