证券代码：002742 证券简称：三圣股份 公告编号：2021-11 号
重庆三圣实业股份有限公司
关于公司自查关联方非经营性资金占用情况
及整改报告的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、重庆三圣实业股份有限公司（以下简称“公司”）在自查中发现公司存在控股股东、实际控制人潘先文非经营性占用公司资金的情况，截至 2021 年 3 月31 日，实际控制人潘先文及其控制公司累计占用资金（含利息）余额 7,897.19万元。
2、2021 年 4 月 20 日，三圣股份公司已收到潘先文及其控制公司归还的占
用资金款及利息 7,897.19 万元。
一、资金占用情况
（一）资金占用情形
截至 2020 年 12 月 31 日，公司其他应收款余额中应收实际控制人潘先文及
其控制公司款项 6,994.74 万元，系公司将资金划转给实际控制人及其控制的公司形成。2020 年度，实际控制人潘先文及其控制公司累计占用公司资金18,772.29 万元，累计归还资金 12,011.15 万元，另按银行同期贷款利率计算资金占用利息 233.60 万元，形成占用资金（含利息）余额 6,994.74 万元。
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 3 月 31 日，公司实际控制人累计占用公司资金
8,910.00 万元，累计归还资金 8,100.00 万元，按照银行同期贷款利率计算资金占用利息 92.45 万元(含 2020 年度占用资金利息)。
截至 2021 年 3 月 31 日，实际控制人潘先文及其控制公司累计占用资金（含
利息）余额 7,897.19 万元。
上述资金占用事项，公司未履行董事会、股东大会决策流程。
（二）上述被占用非经营性资金截止目前的归还情况
2021 年 4 月 20 日，公司已收到潘先文及其控制公司归还的占用资金款及利
息 7,897.19 万元。
二、整改措施：
《关于公司自查关联方非经营性资金占用情况及整改报告》已经公司第四届董事会 第八次会议审议通过。同时，公司制定和完善《防范控股股东及关联方占用资金专项制度》，严格落实各项措施和公司相关制度的执行，防止该类事项的再次发生，同时采取以下整改措施：
1、加强管理制度建设与执行
公司将根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的有关要求进一步健全企业内部控制制度，完善内部控制的运行程序。
2、完善资金管理制度，重点把控公司资金支付和付款流程的优化，尤其聚焦大额采购款项的支付业务，强化业务和资金支付系统的闭环关联对应。
3、强化对大股东、董事、监事、高级管理人员及其他相关人员的培训，提高相关人员的业务素质和合规意识，进一步建立健全防范资金占用的公司治理、制度和流程的建设，有效地防范资金占用行为。
4、强化内部审计工作，加强内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度，提高内部审计工作的深度和广度；密切关注和跟踪公司大额资金往来的情况，对相关业务部门大额资金使用进行动态跟踪，对疑似关联方资金往来事项及时向董事会审计委员会汇报，督促公司严格履行相关审批程序。
5、大力推广直通内审部门和监事会的举报渠道，以此强化对大股东、公司董事、高级管理人员及财务关键人员的监督力度，增强对相关人员的监督压力。
三 、相关风险提示：
1、鉴于发生上述事项，公司、公司股东及相关方可能存在被中国证监会行 政处罚或被证券交易所实施纪律处分的风险。
2、公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司相关信息均以在上述指定信息披露媒体登载的公告为准。敬请广大投资者关注公司后续相关公告，并注意投资风险。
特此公告
重庆三圣实业股份有限公司董事会
2021 年 4 月 28 日
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