证券代码：002714 证券简称：牧原股份 公告编号：2021-107
优先股代码：140006 优先股简称：牧原优 01
牧原食品股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准牧原食 品股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]442 号）核 准，牧原食品股份有限公司（以下简称“牧原股份”、“公司”）向社会公开发行面
值总额 95.50 亿元可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计 9,550 万张，
按面值发行，期限 6 年，扣除发行费用 2,131.50 万元，募集资金净额为 952,868.50
万元。上述募集资金已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具中 兴华验字（2021）第 140001 号《验资报告》。公司对募集资金实施专户存储管 理。
二、 募集资金三方监管协议签订情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律 法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”） 的规定，公司及保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）与招商 银行股份有限公司南阳分行（以下简称“招商银行”）、中信银行股份有限公司郑 州分行（以下简称“中信银行”）、国家开发银行河南省分行（以下简称“国开行”）、 中国银行股份有限公司内乡支行（以下简称“中国银行”）分别签订了《募集资金 三方监管协议》（以下简称“协议”）。
本次牧原股份公开发行可转换公司债券扣除承销与保荐费用 1,764.00 万元，
实际收到可转换公司债券募集资金 953,236.00 万元。公司募集资金专户的开立及 存储情况如下：
账户名称 开户银行 募集资金专 募集资金初始存放
项账户账号 金额（元）
牧原食品股 招商银行南阳分行营业部 371903085910307 5,000,000,000.00
份有限公司
牧原食品股 中信银行南阳分行营业部 8111101012901283747 3,032,360,000.00
份有限公司
牧原食品股 中国银行内乡支行 248175463782 1,000,000,000.00
份有限公司
牧原食品股 国家开发银行河南省分行 41101560039403600000 500,000,000.00
份有限公司
三、 《募集资金三方监管协议》的主要内容
1、牧原股份已在招商银行、中信银行、国开行、中国银行开设募集资金专项账户（下称“专户”），该专户仅用于牧原股份公开发行可转换公司债券募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、牧原股份如果以存单/定期方式存放上述募集资金须及时通知招商证券，并承诺存单/定期到期后将及时转入募集资金三方监管协议规定的募集资金专户进行管理或以存单/定期方式续存，并通知招商证券。牧原股份存单/定期存款不得质押。
3、牧原股份与招商银行、中信银行、国开行、中国银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
4、招商证券作为牧原股份的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对募集资金使用情况进行监督。招商证券应当依据《规范运作指引》以及牧原股份制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。牧原股份和招商银行、中信银行、国开行、中国银行应当配合招商证券的调查与查询。招商证券每半年对牧原股份现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
5、牧原股份授权招商证券指定的保荐代表人张燚、孙远航可以随时到招商银行、中信银行、国开行、中国银行查询、复印专户的资料；招商银行、中信银行、国开行、中国银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。
保荐代表人向招商银行、中信银行、国开行、中国银行查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；招商证券指定的其他工作人员向招商银行、中信银行、国开行、中国银行查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
6、招商银行、中信银行、国开行、中国银行按月（每月 10 日前）向牧原股份出具对账单，并抄送招商证券。招商银行、中信银行、国开行、中国银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
7、牧原股份一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元或募
集资金总额扣除发行费用后的净额（下称“募集资金净额”）的 5％（以较低者为准）的，招商银行、中信银行、国开行、中国银行应及时以传真/邮件方式通知招商证券，同时提供专户的支出清单。
8、招商证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。招商证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知招商银行、中信银行、国开行、中国银行，同时按协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式，法律规定的送达日期为书面通知日期。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
9、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向对方承担违约赔偿责任。
如果招商银行、中信银行、国开行、中国银行连续三次未及时向招商证券出具对账单或向招商证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合招商证券调查专户情形的，牧原股份有权或者招商证券有权要求牧原股份单方面解除本协议并注销募集资金专户。
如牧原股份由于募集资金投资项目实施等原因需要变更募集资金专户开立银行或开立帐户，牧原股份、招商银行、中信银行、国开行、中国银行、招商证券同意新的《募集资金三方监管协议》签署生效之日起本协议自行终止。
10、协议自牧原股份、招商银行、中信银行、国开行、中国银行、招商证券法定代表人或其授权代表签署或盖章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且招商证券持续督导期结束之日止失效。
特此公告。
牧原食品股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 1 日
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