金河生物科技股份有限公司
首次公开发行股票网下摇号中签及配售结果公告
保荐人(主承销商)：中国银河证券股份有限公司
特别提示
金河生物科技股份有限公司根据《证券发行与承销管理办法 》（2012年修
订）、《关于深化新股发行体制改革的指导意见》和《关于进一步深化新股发行体
制改革的指导意见》的相关规定首次公开发行股票。本公告新增了回拨机制启动
情况、网下配售股份无锁定期、推荐类询价对象、网下摇号配售、估值与报价信
息披露等方面的内容，请广大投资者认真阅读。
重要提示
1、金河生物科技股份有限公司(以下简称“金河生物”或“发行人”)首次
公开发行不超过2,723万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已
获中国证券监督管理委员会证监许可[2012]838号文核准。
2、本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下发行”）与网上
向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。根据
初步询价结果，发行人和保荐人（主承销商）中国银河证券股份有限公司（以下
简称“银河证券”或“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行价格为18元/股，
发行数量为2,723万股，其中，网下发行数量为817.4万股，占本次发行总量的
30.02%。
3、本 次 发 行 网 上 、 网 下 均 获 得 足 额 认 购 ， 网 下 发 行 初
步 中 签 率 为14.1176470588%，网上发行初步中签率为0.5255769858%，网下
发行初步中签率为网上初步中签率的26.86倍。发行人和保荐人（主承销商）根
据总体申购情况于2012年7月5日（T日）决定启动回拨机制，对网下、网上发行
的规模进行调节，从网下向网上回拨本次发行数量20%的股票544.6万股，网下最
终发行数量为817.4万股，占本次发行数量的30.02%，网上最终发行数量为
1,905.6万股，占本次发行数量的69.98%。
4、本次网下有效申购总量大于本次网下发行数量，发行人和保荐人（主承
销商）通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位（113.5万股）
配号的方法，按配售对象的有效报价对应的申购量进行配号，每一申购单位获配
一个编号，先摇出7个号码，每个号码可获配113.5万股股票；剩余不足一个申购
单位的22.9万股作为一个特殊中签号码，在未中签的号码中摇出，由获得该特殊
号码的网下投资者认购。本次网下申购最终一共摇出8个号码。
5、本公告披露了本次网下发行的摇号中签及配售结果，并披露了本次发行
定价的相关信息，包括：回拨机制启动情况、保荐人（主承销商）提供的发行人
研究报告的估值结论及对应的估值水平、发行人可比上市公司的市盈率指标、发
行价格相对于研究报告估值结论的折溢价水平，以及所有配售对象的报价明细等
统计数据，包括保荐人（主承销商）推荐的询价对象的报价情况。
6、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2012年7月5日（T日）结束。中审
国际会计师事务所有限公司对本次网下发行的有效申购资金总额的真实性和合
法性进行验证，并出具了验资报告。国浩律师（北京）事务所对本次网下发行过
程进行见证，并对此出具了专项法律意见书。
7、根据2012年7月4日（T-1日）公布的《金河生物科技股份有限公司首次公
开发行股票发行公告》(以下简称“《发行公告》”)，本公告一经刊出亦视同向网
下申购获得配售的所有配售对象送达获配通知。
一、网下发行申购及缴款情况
根据《证券发行与承销管理办法》(2012年修订)的要求，保荐人（主承销商）
按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象的
资格进行了核查和确认。根据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，
银河证券做出最终统计如下：
经核查确认，在初步询价期间所提交的有效报价不低于发行价格的股票配售
对象共有14家，全部按照《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购
资金为173,859.30万元（其中信达证券股份有限公司自营投资账户多缴纳204.3
万元），有效申购数量为9,647.50万股。
二、回拨机制启动情况
本次发行网上、网下均获得足额认购，网下发行初步中签率为
14.1176470588%，网上发行初步中签率为0.5255769858%，网下发行初步中签率
为网上初步中签率的26.86倍。发行人和保荐人（主承销商）根据总体申购情况
于2012年7月5日（T日）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，
从网下向网上回拨本次发行数量20%的股票544.6万股，网下最终发行数量为
817.4万股，占本次发行数量的30.02%，网上最终发行数量为1,905.6万股，占本
次发行数量的69.98%。
三、网下配号及摇号中签情况
本次网下发行配号总数为85个，起始号码为01，截止号码为85。
发行人和保荐人（主承销商）于2012年7月6日（T+1日）上午在深圳市红荔
路上步工业区10栋2楼主持摇号抽签，摇号仪式按照公开、公平、公正的原则，
在深圳市罗湖区公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
获配113.5万股股票的中签号码为：51,61,72,83,08,19,29。
获配22.9万股股票的中签号码为：40。
四、网下配售结果
本次网下发行股数为817.4万股，获配的配售对象家数为8家，有效申购获得
配售的最终比例为8.4726613112%，认购倍数为11.80倍，最终向配售对象配售股
数为817.4万股。
根据摇号结果，配售对象的最终获配情况如下：
有效申购股数 获配股数
序号
