北京中科金财科技股份有限公司
SINODATA CO., LTD.
（北京市海淀区学院路 51 号楼首享科技大厦 6 层）
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
吉林省长春市自由大路 1138 号
第一节 重要声明与提示
北京中科金财科技股份有限公司（以下简称 “中科金财”、“公司”、“本
公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实
性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明： “股票被终止上市后，公司股
票进入代办股份转让系统继续交易,公司不得修改公司章程中的本项规定”。
公司控股股东沈飒承诺：自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月
内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分
股份。在前述限售期满后，本人所持发行人股份在本人和朱烨东任发行人董事、
监事或高级管理人员期间每年转让的比例不超过所持股份总数的 25%，并且在离
职后半年内不转让本人所持股份。
公司股东陈绪华、蔡迦承诺：自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个
月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部
分股份。
公司股东天津达晨创富股权投资基金中心（有限合伙）、天津常春藤一 期股
权投资中心（有限合伙）、上海力鼎投资管理有限公司、深圳市孚威创业投资有
限公司承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理其持有
发行人的股份，也不要求发行人回购该部分股份。
除此之外，公司其他自然人股东李彤彤、盖洪涛承诺：自发行人首次公开发
行股票并上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人的股
份，也不由发行人回购该部分股份。
除上述锁定和限售外，发行人股东承诺所持发行人股份在担任发行人董事、
监事或高级管理人员期间每年转让的比例不超过其所持股份总数的 25%，在离职
后半年内不转让。在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出
售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不超过 50%。
上述锁定期限届满后，公司实际控制人和股东转让所持股份将依法进行并履
行相关信息披露义务。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则
（2008 年修订）》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与
格式指引（2012 年 2 月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关中科金财首次公
开发行股票并上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2012〕152 号文核准，本公司公开发
行 1,745 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金
申购定价发行相结合的方式，其中网下配售 344 万股，网上定价发行 1,401 万
股，发行价格为 22.00 元/股。经深圳证券交易所《关于北京中科金财科技股份有
限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔 2012〕37 号文）同意，本公司
发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称 “中科金财”，股票
代码“002657”；其中本次公开发行中网上定价发行的 1,401 万股股票将于 2012
年 2 月 28 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn ）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一
个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2012 年 2 月 28 日
3、股票简称：中科金财
4、股票代码：002657
5、首次公开发行后总股本：6,979.7534 万元
6、首次公开发行股票增加的股份：1,745 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公
司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年
内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
公司控股股东沈飒承诺：自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月
内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分
股份。在前述限售期满后，本人所持发行人股份在本人和朱烨东任发行人董事、
监事或高级管理人员期间每年转让的比例不超过所持股份总数的 25%，并且在离
职后半年内不转让本人所持股份。
公司股东陈绪华、蔡迦承诺：自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个
月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部
分股份。
达晨创投、常春藤投资、力鼎投资、孚威创业承诺：自发行人股票上市之日
起 12 个月内，不转让或委托他人管理其持有发行人的股份，也不要求发行人回购
该部分股份。
除此之外，公司其他自然人股东李彤彤、盖洪涛承诺：自发行人首次公开发
行股票并上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人的股
份，也不由发行人回购该部分股份。
除上述锁定和限售外，发行人股东承诺所持发行人股份在担任发行人董事、
监事或高级管理人员期间每年转让的比例不超过其所持股份总数的 25%，在离职
后半年内不转让。在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出
售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不超过 50%。
上述锁定期限届满后，公司实际控制人和股东转让所持股份将依法进行并履
行相关信息披露义务。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配的
股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,401 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间：
可上市交易时间
序号 项目 持股数（股） 比例(%)
（非交易日顺延）
一、公开发行前已发行的股份
1 沈飒 15,859,144 22.72% 2015 年 2 月 28 日
2 陈绪华 9,942,465 14.24% 2015 年 2 月 28 日
3 蔡迦 8,509,041 12.19% 2015 年 2 月 28 日
4 李彤彤 6,099,672 8.74% 2013 年 2 月 28 日
5 达晨创投 4,400,000 6.30% 2013 年 2 月 28 日
6 常春藤投资 3,850,000 5.52% 2013 年 2 月 28 日
7 盖洪涛 2,287,376 3.28% 2013 年 2 月 28 日
8 力鼎投资 1,069,836 1.53% 2013 年 2 月 28 日
9 孚威创业 330,000 0.47% 2013 年 2 月 28 日
小计 52,347,534 75.00%
二、本次公开发行的股份
10 网下询价发行的股份 3,440,000 4.93% 2012 年 5 月 28 日
11 网上定价发行的股份 14,010,000 20.07% 2012 年 2 月 28 日
小计 17,450,000 25.00%
合计 69,797,534 100.00%
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人的基本情况
北京中科金财科技股份有限公司
中、英文名称
SINODATA CO.,LTD.
注册资本 69,797,534 元（发行后）
法定代表人 朱烨东
成立日期 2007 年 7 月 26 日
住所 北京市海淀区学院路 51 号楼首享科技大厦 6 层
邮政编码 100191
计算机软件技术开发；计算机系统集成及服务；销售计算机及外
部设备、电子产品；货物进出口、技术进出口、代理进出口；专
业承包；计算机技术培训。（法律、行政法规、国务院决定禁止
经营范围
的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，
经审批机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定
