证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2019-118
海思科医药集团股份有限公司
关于首期限制性股票激励计划首次授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次限制性股票授予的激励对象为 151 人，登记数量为 403 万股，占本
次授予登记前公司总股本的 0.37%。
2、本次授予的限制性股票上市日期为 2019 年 08 月 20 日。
海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年
07 月04 日召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第二十 次会议，审议通过了《关于向首期限制性股票激励计划激励对象首次 授予限制性股票的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司 股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司有关业务规则的规定，截止本公告日，公司已完成了 《海思科医药集团股份有限公司首期限制性股票激励计划》（以下简 称“激励计划”）的首次授予登记工作，现将有关事项公告如下：
一、履行的相关审批程序
1、2019 年 04 月 29 日，公司召开第三届董事会第三十二次会
议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<首期限制
性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司<首期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理首期限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于核实〈首期限制性股票激励计划（草案）〉中首次授予限制性股票激励对象名单的议案》。公司独立董事对本次激励计划发表了明确同意的独立意见。
2、2019 年 04 月 30 日至 2019 年 05 月 09 日，公司通过内部
OA 系统对本次激励计划拟授予的激励对象名单的姓名及职务进行了公示，在公示期间，未有针对公示内容提出异议的情况。公司于 2019
年 05 月 11 日披露了《海思科监事会关于 2019 年限制性股票激励计
划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。
3、2019 年 05 月 15 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大
会，审议通过了《关于公司<首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司<首期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理首期限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了《关于首期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，公司对内幕信息知情人在本次激励计划公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2019 年 07 月 04 日，公司召开第三届董事会第三十五次会
议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整首期限制性
股票激励计划相关事项的议案》、《关于向首期限制性股票激励计划
激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发
表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了
核实并发表了核查意见。
二、首期限制性股票激励计划首次授予股份的具体情况
1、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股
2、限制性股票首次授予日：2019 年 07 月 04 日
3、限制性股票首次授予数量：403 万股
4、限制性股票首次授予人数：151 人
5、限制性股票首次授予价格：6.13 元/股
6、授予对象及分配情况：
序号 姓名 职务 获授的限制性股票 占授予限制性股 占目前总股
数量（万份） 票总数的比例 本的比例
1 申红 董事 3.5 0.87% 0.003%
2 段鹏 财务总监 5.5 1.36% 0.005%
王萌 副总经理兼董事会秘
3 书 5 1.24% 0.005%
核心业务（技术 ）骨干、业务 （技术）
骨干及董事会认 为应当激励的 其他人员 389 96.53% 0.360%
合计 148 人
合 计 403 100.00% 0.373%
二、关于本次授予的激励对象、限制性股票数量与前次经董事会
审议情况一致性的说明
本次首次授予完成的激励对象名单及授予数量与公司第三届董
事会第三十五次会议确定的名单及授予数量完全一致。本次激励计划
首次授予的总人数为 151 人，授予的限制性股票总数为 403 万股，占
本次授予登记前公司总股本的 0.37%。
三、首期限制性股票激励计划授予股份的限售期安排
1、首次授予限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：
解锁期 解锁时间 可解锁比例
自首次授予完成登记日起满12个月后的首个交
第一个解锁期 易日至授予完成登记之日起24个月内的最后一 20%
个交易日止
自首次授予完成登记日起满24个月后的首个交
第二个解锁期 易日至授予完成登记之日起36个月内的最后一 25%
个交易日止
自首次授予完成登记日起满36个月后的首个交
第三个解锁期 易日至授予完成登记之日起48个月内的最后一 25%
个交易日止
自首次授予完成登记日起满48个月后的首个交
第四个解锁期 易日至授予完成登记之日起60个月内的最后一 30%
个交易日止
2、限制性股票解锁的条件
（1）公司层面业绩考核条件
关于解锁时需满足的公司业绩条件，本激励计划的考核期为 2019至 2022 年四个会计年度，每个会计年度考核一次。对于可解锁期超出上述考核期的限制性股票（含首次授予及预留部分），不再设置公司业绩考核条件。
首次授予限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
解锁期 公司业绩考核目标
第一个解锁期 2019 年净利润不低于 4.50 亿元；
第二个解锁期 2020 年净利润不低于 5.40 亿元；
第三个解锁期 2021 年净利润不低于 6.75 亿元；
解锁期 公司业绩考核目标
第四个解锁期 2022 年净利润不低于 8.78 亿元。
注：上述净利润指标以归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象考核当年可解除限售的限制性股票不得解除限售，对应的限制性股票由公司回购注销,回购价格为授予价格加上银行同期存款利率的利息之和。
（2）个人层面业绩考核条件
激励对象只有在上一年度公司达到上述公司业绩考核目标以及个人岗位绩效考核达标的前提下，才可解锁。具体解锁比例依据激励对象个人绩效考核结果确定。
激励对象个人绩效考核按照《海思科医药股份有限公司首期限制性股票激励计划计划实施考核管理办法》及公司现行绩效考核相关制度实施，个人绩效考核分为四个档次（优秀、良好、合格、不合规），各考核档次对应的解除限售比例如下：
激励对象类型 优秀 良好 合格 不合格
核心业务（技术）骨干 100% 80% 60% 0
管理人员及业务（技
术）骨干 100% 85% 70% 0
其他 100% 90% 75% 0
注：个人当年实际解除限售额度＝解除比例×个人当年计划解除限售额度。激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利率的利息之和。
董事和高级管理人员的绩效考核由薪酬绩效委员会直接负责，其
他激励对象由公司人力资源中心组织考评并负责出具绩效考核报告，并提交公司董事长，由董事长审定后提交薪酬绩效委员会。最后薪酬绩效委员会对所有被考核对象的考核结果审议确认。
四、授予股份认购资金的验资情况
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 07 月 09 日出具
的验资报告（瑞华验字【2019】51050001 号）认为：
截止 2019 年 07 月 05 日止，公司已收到 151 名激励对象缴纳的
认购资金合计人民币 24,703,900.00 元，其中股本 4,030,000.00 元，资本公积 20,673,900.00 元。
公 司 本 次 授 予 限 制 性 股 票 前 得 注 册 资 本 为 人 民 币
1,080,270,000.00 元，股本为人民币 1,080,270,000.00 元，已经本
所审验，并于 2013 年 09 月 30 日出具瑞华验字【2013】第 91080001
号验资报告。本次授予限制性股票后公司注册资本变更为人民币1,084,300,000.00 元，股本为人民币 1,084,300,000.00 元。
五、授予股份的上市日期
公司首期限制性股票激励计划首次授予日为 2019 年 07 月 04 日，
本次授予的限制性股票上市日期为 2019 年 08 月 20 日。
六、公司股份变动情况
1、股本结构变化
本次限制性股票授予完成后，公司股本结构变化如下：
单位：股
股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后
股份数量 比例 增减数量 股份数量 比例
一、有限售条件股份 595,420,950 55.12% 4,030,000 599,450,950 55.28%
