青海互助青稞酒股份有限公司
（ Qinghai Huzhu Barley Wine Co.,Ltd.）
（ 互助县威远镇西大街 6 号）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层）
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第一节 重要事项提示
青海互助青稞酒股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”、“青青稞
酒”或“发行人” )及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、
准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
承担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“ (1)股票被终止上市后，公司
股票进入代办股份转让系统继续交易； (2)不对公司章程中的前款规定作任何修
改”。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮资讯网站(http://www.cninfo.com.cn)的本公司首次公开发行
股票并上市招股说明书全文及相关备查文件。
发行人控股股东华实投资承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发
行的股份。
发行人实际控制人李银会承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该
部分股份；除前述锁定期外，本人担任发行人董事长期间，每年转让的股份数不
超过本人直接和间接持有的发行人股份数总额的 25%，离职后半年内不转让本人
直接和间接持有的发行人股份，离职六个月后的十二个月内转让的股份数不超过
本人直接和间接持有的发行人股份数总额的 50%。
发行人股东浙江联泰、福建劲达、北京天同、深圳嘉木、上海津博承诺：自
发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接
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持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或间
接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
发行人董事王君承诺： 自青海互助青稞酒股份有限公司股票上市之日起十二
个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由发
行人收购该部分股份；除前述锁定期外，本人担任发行人董事期间，每年转让的
股份数不超过本人直接和间接持有的发行人股份数总额的 25%，离职后半年内不
转让本人直接和间接持有的发行人股份，离职六个月后的十二个月内转让的股份
数不超过本人直接和间接持有的发行人股份数总额的 50%。
发行人董事黄巍承诺： 自青海互助青稞酒股份有限公司股票上市之日起十二
个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由发
行人收购该部分股份；除前述锁定期外，本人担任发行人董事期间，每年转让的
股份数不超过本人直接和间接持有的发行人股份数总额的 25%，离职后半年内不
转让本人直接和间接持有的发行人股份，离职六个月后的十二个月内转让的股份
数不超过本人直接和间接持有的发行人股份数总额的 50%。
发行人监事卢艳承诺： 自青海互助青稞酒股份有限公司股票上市之日起十二
个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由发
行人收购该部分股份；除前述锁定期外，本人担任发行人监事期间，每年转让的
股份数不超过本人直接和间接持有的发行人股份数总额的 25%，离职后半年内不
转让本人直接和间接持有的发行人股份，离职六个月后的十二个月内转让的股份
数不超过本人直接和间接持有的发行人股份数总额的 50%。
本上市公告书已披露 2011 年 9 月末资产负债表、 2011 年 1-9 月利润表、现
金流量表、 2011 年 7-9 月的利润表。其中， 2011 年 9 月末、 2011 年 1-9 月、 2011
年 7-9 月、 2010 年 1-9 月、 2010 年 7-9 月的财务数据未经审计， 2010 年末的财
务数据已经审计，敬请投资者注意。
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第二节 股票上市情况
一、股票上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深
圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制， 旨在向投资者提供有关
发行人首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证监会证监许可[2011]1909 号文核准，本公司首次公开发行人民币
普通股(A 股)不超过 6,000 万股。本公司本次共发行 6,000 万股，其中网下向询
价对象配售 1,200 万股，网上资金申购定价发行 4,800 万股，发行价格为 16 元/
股。
经深圳证券交易所《关于青海互助青稞酒股份有限公司人民币普通股股票上
市交易的通知》 (深证上[2011]385 号)同意，本公司首次上网定价公开发行的
4,800 万股人民币普通股股票将于 2011 年 12 月 22 日起在深圳证券交易所挂牌
交易。股票简称“ 青青稞酒”，股票代码“ 002646”。
本公司招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
(www.cninfo.com.cn)查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一
个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、股票上市概况
（ 一） 上市地点：深圳证券交易所
（ 二） 上市时间： 2011 年 12 月 22 日
（ 三） 股票简称： 青青稞酒
（ 四） 股票代码： 002646
（ 五） 首次公开发行后总股本： 45,000 万股
（ 六） 首次公开发行股票增加的股份：本次公开发行 6,000 万股，占发行后
总股本的 13.33%
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（ 七） 发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《中华人民共和国公司
法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所
上市交易之日起一年内不得转让
（ 八） 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见“第一节 重要声明与
提示”部分相关内容
（ 九） 本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获
配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月
（ 十） 本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行中网上发行的
4,800 万股股份无流通限制及锁定安排
（ 十一） 公司股份可上市交易日期：
项目 股东名称 持股数量(万股)
占发行后总股
本比例(%)
可上市流通时间（非交
易日顺延）
本次公开发
行前已发行
的股份
青海华实科技投资管理
有限公司
29,250.00 65.00 2014 年 12 月 22 日
浙江联泰投资有限公司 4,550.00 10.11 2012 年 12 月 22 日
福建劲达创业投资有限
公司
1,950.00 4.33 2012 年 12 月 22 日
北京天同金源投资管理
有限公司
1,381.25 3.07 2012 年 12 月 22 日
深圳嘉木投资有限公司 1,381.25 3.07 2012 年 12 月 22 日
上海津博投资发展有限
公司
487.50 1.08 2012 年 12 月 22 日
小计 39,000.00 86.67 -
本次公开发
行的股份
网下发行 1,200.00 2.67 2012 年 3 月 22 日
网上发行 4,800.00 10.67 2011 年 12 月 22 日
小计 6,000.00 13.33 -
合计 45,000.00 100.00 -
（ 十二） 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（ 十三） 上市保荐机构： 民生证券有限责任公司（ 以下简称“ 民生证券” ）
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
名 称： 青海互助青稞酒股份有限公司
英文名称： Qinghai Huzhu Barley Wine Co.,Ltd.
法定代表人：李银会
设立日期： 2011 年 1 月 27 日
注册资本： 45,000 万元
住 所： 互助县威远镇西大街 6 号
邮政编码： 810500
电 话： 0972-7316442
传 真： 0972-7316442
互联网网址： http://www.qkj.com.cn
电子信箱： w333@vip.163.com
经营范围： 白酒生产、销售（许可证有效期至 2012 年 7 月 1 日）；包装装
潢品制造；动物养殖（野生动物除外）；进口本公司生产、科研所需的原材料、
机械设备、仪器仪表零配件；出口本公司自产的青稞酒系列；谷物种植；粮食收
购；饲料生产、销售（按许可证许可的项目经营）
所属行业： 饮料制造业
二、发行人董事、监事、高级管理人员
公司董事、监事、高级管理人员任职期间及直接、间接持有公司股份的情况
如下：
姓名 职务 任职期间
直接持有公司
股份数量(万
股)
是否间接持有
公司股份
李银会 董事长 2011.1-2014.1 - 是
郭守明 董事、总经理 2011.1-2014.1 - 否
王鹏珍 董事、副总经理 2011.1-2014.1 - 否
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王 君 董事、副总经理 2011.1-2014.1 - 是
王兆三 董事、董事会秘书、财务总监 2011.1-2014.1 - 否
黄 巍 董事 2011.1-2014.1 - 是
贾登勋 独立董事 2011.1-2014.1 - 否
索有瑞 独立董事 2011.1-2014.1 - 否
胡 凯 独立董事 2011.1-2014.1 - 否
卢 艳 监事会主席 2011.1-2014.1 - 是
陈得钦 监事 2011.1-2014.1 - 否
赵鸿录 监事 2011.1-2014.1 - 否
前述人员间接持股情况列示如下：
姓 名 人员类别 间接持股主体 在间接持股主体
的持股比例(%)
间接持股主体
持有公司的股份比例(%)
李银会 董事长
青海华实科技投资管理有限公
司
94.00
王 君 董事 1.50 65.00
卢 艳 监事会主席 1.50
黄 巍 董事 浙江联泰投资有限公司 5.00 10.11
三、公司控股股东及实际控制人情况
（一） 控股股东青海华实科技投资管理有限公司
成立时间： 2000 年 3 月 8 日
注册资本： 6,400 万元
实收资本： 6,400 万元
住所：西宁市城中区南大街 17 号
注册号： 630100100011771
经营范围：科技项目引进及投资；企业管理及投资信息咨询服务；科技产品
技术转让、销售；企业合并收购及产权投资、产权交易代理服务；房屋租赁
青海华实科技投资管理有限公司持有本公司 29,250 万股股份，占公司总股
本的 65.00%，是公司的控股股东。
青海华实科技投资管理有限公司目前的股本结构如下：
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序号 股东名称（姓名） 出资额（元） 出资比例（ %）
1 李银会 60,160,000.00 94.00
2 王高峰 960,000.00 1.50
3 彭福强 960,000.00 1.50
4 卢 艳 960,000.00 1.50
5 王 君 960,000.00 1.50
合计 64,000,000.00 100.00
青海华实科技投资管理有限公
