002610 深市 爱康科技

证券简称：爱康科技                        证券代码：002610

      江苏爱康科技股份有限公司

        第一期员工持股计划

              （草案）

          二零二二年一月


                              声  明

    本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                            风险提示

    1、江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“公司”或“爱康科技”）第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）需在公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

    2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

    3、若员工认购比例较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。

    4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

                            特别提示

    一、《江苏爱康科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系本公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江苏爱康科技股份有限公司公司章程》的规定编制。

    二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加、风险自担的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形。

    三、本员工持股计划的参与对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中高层管理人员及业务骨干人员。拟参与本员工持股计划的员工总人数不超过 9 人，其中董事、监事、高级管理人员 2 人，具体参与人数将根据员工实际缴款情况确定。

    四、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、行政法规允许的其他方式，本员工持股计划采用自有资金方式设立，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。

    五、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的股份，截至本员工持股计划草案公告日，公司已回购公司股份为 5,556,800 股，占公司目前总股本的 0.124%，最高成交
价为 5.93 元/股，最低成交价为 5.10 元/股，成交总金额为 29,990,529 元（不含交易费用）。
    本员工持股计划将在股东大会审议通过后 6 个月内，通过非交易过户等法律法规允许的
方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票，受让价格为 2.16 元/股。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准，公司将及时予以披露公告。

    六、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

    七、本员工持股计划存续期为 60 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计
划名下之日起计算。

    八、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因本员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由持有人个人自行承担。


    九、本员工持股计划持有人自愿放弃因参与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，仅保留该等股份的分红权、投资收益权。

    十、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。董事会拟定本员工持股计划草案并审议通过后，提交股东大会审议，经股东大会批准后授权董事会予以实施。
    十一、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划设管理委员会，代表员工持股计划行使除分红权、投资收益权以外的其他股东权利，并对持股计划进行日常管理。

    十二、公司审议本员工持股计划的股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，并对中小投资者的表决单独计票并公开披露，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

    十三、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。


                        目 录


声  明...... 2
风险提示...... 3
特别提示...... 4
释  义...... 7
第一章 总则...... 8
第二章 本员工持股计划的参加对象及确定标准 ...... 9
第三章 本员工持股计划的资金、股票来源 ...... 10
第四章 本员工持股计划的持有人分配情况 ...... 11
第五章 本员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置...... 12
第六章 本员工持股计划的管理模式 ...... 14
第七章 公司融资时本期员工持股计划的参与方式 ...... 20
第八章 本期员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 21
第九章 本期员工持股计划资产构成、权益分配及存续期满后所持股份的处置...... 23
第十章 公司与持有人的权利和义务 ...... 25
第十一章 实施本期员工持股计划的程序 ...... 26
第十二章 关联关系和一致行动人关系说明 ...... 27
第十三章 其他重要事项 ...... 28

                              释  义

    在本员工持股计划中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

            释义项                                          释义内容

爱康科技、本公司、公司、上市公司  指  江苏爱康科技股份有限公司

本员工持股计划                  指  江苏爱康科技股份有限公司第一期员工持股计划

本员工持股计划（草案）            指  《江苏爱康科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》

持有人                          指  参加本员工持股计划的公司的员工

持有人会议                      指  本员工持股计划持有人会议

管理委员会                      指  本员工持股计划管理委员会

《员工持股计划管理办法》          指  《江苏爱康科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》

《公司法》                      指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                      指  《中华人民共和国证券法》

《指导意见》                    指  《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《公司章程》                    指  《江苏爱康科技股份有限公司章程》

中国证监会                      指  中国证券监督管理委员会

证券交易所、深交所              指  深圳证券交易所

登记结算公司                    指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元                        指  人民币元、人民币万元，中华人民共和国法定货币单位

  注：1、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

                            第一章 总则

    根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，遵循公平、公正、公开的原则，制定本计划草案。

    一、本员工持股计划的目的

    （一）坚定发展信心

    基于对公司未来持续、稳定发展的信心以及对公司价值的认可，更好地促进公司高质量发展。

    （二）建立共享机制

    建立劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。

    （三）完善激励体系

    立足当前公司业务发展的关键时期，本员工持股计划的实施有利于进一步深化公司激励体系，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。

    二、本员工持股计划的基本原则

    （一）依法合规原则

    公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    （二）自愿参与原则

    公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形。

    （三）风险自担原则

    本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。


            第二章 本员工持股计划的参加对象及确定标准

    公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。本员工持股计划的参加对象为核心管理人员、核心技术人员以及核心员工，所有参加对象必须在员工持股计划的有效期内，与公司或控股子公司签署劳动合同。符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。参加本员工持股计划的员工总人数不超过 9人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。公司聘请律师对员工持股计划的参与对象、资金及股票来源、期限及规模、管理模式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序等发表明确意见。


              第三章 本员工持股计划的资金、股票来源

    一、本员工持股计划的资金来源

    本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、行政法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。持有人不得接受与公司有生产经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助。

    二、本员工持股计划涉及的标的股票来源

    本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的爱康科技 A 股普通股股票。

    公司于 2021 年 6 月 11 日召开第四届董事会第四十七次临时会议、第四届监事会第二十
五次临时会议及 2021 年 6 月 28 日召开 2021 年第六次临时股东大会审议通过了《关于回购公
司股份方案的议案》，于 2021 年 6 月 15 日披露了《关于回购公司股份方案的公告》（公告编
号：2021-101）。公司于 2021 年 9 月 13 日召开第四届董事会第五十三次临时会议、第四届监
事会第二十八次临时会议审议通过了《关于调整回购股份方案的议案》，于 2021 年 9 月 14 日
披露了《关