证券代码：002590 证券简称：万安科技 公告编号：2021-070
浙江万安科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取监管措施或处罚的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江万安科技股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系， 促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟实施2021年度非公开发行股票事项，按照相关要求，公司现将最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况说明如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及相应整改情况
公司最近五年共收到1份深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的监管函，具体情况如下：
公司控股股东万安集团有限公司于 2018 年 2 月 5 日收到深交所《关于对万
安集团有限公司的监管函》（中小板监管函[2018]第 18 号），监管函主要内容如下：
“你公司作为浙江万安科技股份有限公司（以下简称“万安科技”）的控股股东，于2018年1月19日质押万安科技股份3,200万股，占万安科技总股本的6.67%。你公司未及时告知万安科技上述股份质押的进展情况，导致上市公司直到 2018年 1 月 27 日才对外披露。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、
第 2.3 条、第 11.11.4 条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》
第 4.1.6 条的规定。请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
同时，提醒你公司：作为上市公司的控股股东应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或拟发生的重大事件及其进展情况，并严格履行所作出的承诺。”
收到监管函后，公司高度重视，及时通知并将监管函转给万安集团有限公司（以下简称“万安集团”），并督促制定整改措施：
（1）加强对相关业务部门人员的培训学习
公司迅速组织万安集团相关业务部门的人员进行业务学习，认真学习《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规，并要求万安集团相关业务部门认真落实整改措施，相关信息要及时传递至上市公司相关部门人员，以确保信息披露的及时性，控股股东要提高信息披露工作水平和规范意识，保证上市公司信息披露工作制度有效执行。
（2）加强公司与控股股东各部门间的沟通
公司将加强与控股股东及相关各部门间的沟通，严格把控重大事项完成的时间节点，确保重大信息的及时传递，及时履行信息披露义务。
三、公司最近五年收到的证券监管部门和交易所下发的其他监管关注文件及相应整改情况
公司最近五年共收到2份深圳证券交易所出具的关注函，具体情况如下：
1、公司于2019年2月27日收到深交所《关于对浙江万安科技股份有限公司的关注函》（中小板关注函[2019]第164号），关注函主要内容如下：
“ 2019年2月23日，你公司披露2018年度预计计提资产减值准备13,947.73万元，占2017年度经审计归属于母公司所有者的净利润的比例111.00%。同时，拟向参股子公司瀚德万安（上海）电控制动系统有限公司（以下简称“瀚德万安”）增资1,500万元。
我部对此表示高度关注。请你公司认真核实并就以下事项做出书面说明：
1、你公司对参股投资的Protean Holdings Corp.（以下简称“Protean”）计提长期股权投资减值准备约10,203万元，原因是Protean未达到量产阶段和投资预期。同时，我部关注到2016年度和2017年度你公司对Protean确认的投资收益为
-1,051.58万元和-926.32万元。请说明你公司2016年和2017年未对Protean计提资产减值准备而拟在2018年计提大额资产减值准备的原因及合理性，提供最近3年对Protean减值测试过程、所选取的重要参数等，请年审会计师核查并发表意见。
2、你公司 2018 年度拟计提应收账款坏账准备 1,856.23 万元，请详细说明你
公司计提坏账损失的依据、计提金额的合理性，相关会计估计判断是否符合《企业会计准则》的规定。
3、瀚德万安 2018 年未经审计的净利润为-3,001.19 万元，请结合你公司主营
业务开展情况、经营模式、未来发展计划和瀚德万安经营情况等因素，详细说明在瀚德万安最近三年连续亏损的情况下，你公司向其增资的原因及合理性。
4、你公司认为需要说明的其他事项。
请你公司就上述事项做出书面说明，并在 2019 年 3 月 5 日前将有关说明材
料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。”
收到该关注函后，公司高度重视，并对所涉事项认真分析，公司于 2019 年3 月 12 日向深交所提交了《关于深圳证券交易所关注函的回复》。
2、公司于 2020 年 7 月 14 日收到深交所《关于对浙江万安科技股份有限公
司的关注函》（中小板关注函[2020]第 379 号），关注函主要内容如下：
“近期，在对上市公司投资者咨询服务电话畅通情况专项调查中发现，你公司存在投资者咨询电话连续多次无人接听的情况。我部对此表示关注，请你公司加强投资者关系管理工作，保持沟通渠道畅通，重视与投资者之间的交流。
同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，做好投资者关系管理工作，切实保障投资者的合法权益。”
收到关注函后，公司高度重视，立即组织证券部门相关人员参加学习，并制
定整改措施：
公司董事会组织证券部等相关人员进行业务培训，认真学习《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所投资者关系管理指引》《公司投资者关系管理制度》等有关法律法规，认真履行工作其职责，提高服务意识，加强与投资者的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为，做好投资者关系管理工作，切实保障投资者的合法权益。
除上述情况外，公司最近五年无其他被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚情况的情形。
特此公告。
浙江万安科技股份有限公司董事会
2021年12月6日
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