证券代码：002581 证券简称：未名医药 公告编号：2023-039
山 东未名生物医药股份有限公司
关于向公司 2023 年股票期权激励计划激励对象
授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、授予日：2023 年 5 月 29 日
2、股票期权授予数量：5,900 万份
3、授予的股票期权行权价格：21.23 元/股
《山东未名生物医药股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以
下简称“《激励计划（草案）》”）规定的授予条件已经成就，根据山东未名生物医 药股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年第一次临时股东大会的授权，公司
于 2023 年 5 月 29 日召开第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第九次会
议，审议通过了《关于向公司 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权
的议案》，同意以 2023 年 5 月 29 日为股票期权授予日，以 21.23 元/股的行权价
格向符合授予条件的 102 名激励对象授予 5,900 万份股票期权。现将有关事项说
明如下：
一、2023 年股票期权激励计划简述及已履行的审批程序
（一）2023 年股票期权激励计划简述
《激励计划（草案）》及其摘要已经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通
过，主要内容如下：
1、2023 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”或“本次激励计划”）
2、本激励计划授予的激励对象共计 102 人，包括公司公告本激励计划时在
公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术/业务人员，不含公司独立董事、监事。
3、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予股票期权 5,900 万份。
4、行权价格：授予的股票期权的行权价格为每股 21.23 元。
5、有效期
本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。
6、行权安排
行权期 行权期间 可行权数量占获授股
票期权数量比例
第 1 个行权期 自授权日起 12 个月后的第 1 个交易日起至授权 50%
日起 24 个月内的最后 1 个交易日当日止
第 2 个行权期 自授权日起 24 个月后的第 1 个交易日起至授权 50%
日起 36 个月内的最后 1 个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
7、公司层面的业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权分两期行权，行权考核年度为 2023 年-2024 年，
公司将对激励对象分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件之一。绩效考核中业绩考核目标具体如下：
行权期 绩效考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
股票期权第一个行权期 1、以 2022 年营业收入为基数，公司 2023 年度营业收入
增长率不低于 10%；
2、公司 2023 年度扣非净利润实现扭亏为盈。
公司需满足下列两个条件之一：
股票期权第二个行权期 1、以 2022 年营业收入为基数，公司 2024 年度营业收入
增长不低于 15%；
2、公司 2024 年度扣非净利润不低于 1,300 万元。
1、上述股票期权行权条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺；
2、扣非净利润是指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，但剔除本次及后续激励计划股份支付费用影响的数值为计算依据。
8、激励对象个人绩效考核要求：
根据《考核办法》，此次股权激励有效期内考核的每个会计年度里，股权激励对象还需进行相应的个人层面的业绩考核要求。
根据《考核办法》分年考核，激励对象的个人层面考核按照公司相关规定组织实施：
个人层面绩效考核结果 个人层面系数
合格 100%
不合格 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权额度=个人层面系数*个人当年计划可行权额度。
激励对象在申请行权的前一个会计年度考核结果必须符合公司相关绩效管理规定时才能进行行权。
（二）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023 年 5 月 9 日，公司召开了第五届董事会第十四次会议和第五届监事
会第八次会议，审议通过《关于<山东未名生物医药股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司独立董事肖杰就提交股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。浙江天册（深圳）律师事务所出具了《浙江天册（深圳）律师事务所关于山东未名生物医药股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）的法律意见书》。
2、2023 年 5 月 10 日起至 2023 年 5 月 19 日，公司对授予的激励对象的姓
名和职务在公司内部进行了公示。截至 2023 年 5 月 19 日公示期满，公司监事会
未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。2023 年 5 月 20 日，公司在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2023 年 5 月 25 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于<山东未名生物医药股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》及其相关事项的议案。2023 年 5 月 20 日，公司披露了《关于 2023 年
股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
4、2023 年 5 月 29 日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事
会第九次会议，审议通过《关于向公司 2023 年股票期权激励计划激励对象授予
股票期权的议案》，确定以 2023 年 5 月 29 日为股票期权授予日，向符合授予条
件的 102 名激励对象授予 5,900 万份股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，并对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。浙江天册（深圳）律师事务所出具了《浙江天册（深圳）律师事务所关于山东未名生物医药股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予事项的法律意见书》。具体内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关文件。
（三）股票期权的授予条件及董事会对于授予条件成就的情况说明
根据本激励计划中股票期权的授予条件的规定，激励对象获授股票期权需同时满足如下条件：
1、本公司未发生如下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，
本次激励计划的授予条件已经成就，同意以 2023 年 5 月 29 日为股票期权授予
日，向符合授予条件的 102 名激励对象授予 5,900 万份股票期权。
（四）本次股票期权授予与已披露激励计划的差异情况
本次授予事项相关内容与公司2023 年第一次临时股东大会审议通过的2023
年股票期权激励计划内容一致。
（五）本激励计划股票期权授予的具体情况
1、股票期权授予日：2023 年 5 月 29 日。
2、授予数量：股票期权 5,900 万份。
3、激励对象名单及授予情况：
授予的激励对象共 102 名。
授予股票期权的占本次授予股票期 占本激励计划
序号 姓名 职务 数量（万份） 权总数的比例 公告时总股本
的比例
1 岳家霖 董事长 580.92 9.85% 0.88%
2 郑喆 董事 206.95 3.51% 0.31%
3 徐隽雄 副总经理 212.18 3.60% 0.32%
4 赵辉 董事、董事会秘书 266.86 4.52% 0.40%
5 刘阳军 财务总监 185.17 3.14% 0.28%
6 于文杰 董事 90.95 1.54% 0.14%
7 黄桂源 董事 234.03 3.97% 0.35%
授予股票期权的占本次授予股票期 占本激励计划
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