002579 深市 中京电子

证券代码：002579          证券简称：中京电子          公告编号：2021-097
债券代码：124004          债券简称：中京定转

债券代码：124005          债券简称：中京定 02

            惠州中京电子科技股份有限公司

关于公司2018年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期 行权条件成就及调整激励对象人数及授予期权数量并注销部分
                    股票期权的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    特别提示：

    1、本次达到可行权条件的激励对象共计 75 人，可行权股票期权数量为
267.7680 万份，行权价格为 7.35 元/股；

    2、本次行权尚需在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理相关审批手续，手续完成后，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

    惠州中京电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 26
日召开第四届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期行权条件成就的议案》及《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象人数、授予期权数量并注销部分期权的议案》。现将有关事项公告如下：

  一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序

  1、2018 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监
事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划>(草案)及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》等与 2018 年股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）相关的议案。公司独立董事就《2018 年股票期权激励计划（草案）》相关事项发表独立意见，监事会就本次股权激励计划激励对象名单出具了审核意见。

  2、2018 年 9 月 3 日至 2018 年 9 月 13 日，公司对本次股权激励计划激励对
象的名单在公司内部进行了公示，在公示期内，公司未接到任何对本次激励对象
提出的异议。2018 年 9 月 14 日，公司监事会发布《关于激励对象名单审核及公
示情况的说明》。

  3、2018 年 9 月 18 日，公司召开 2018 年第四次临时股东大会审议了《关于
公司<2018 年股票期权激励计划>（草案）及其摘要的议案》等相关议案，并授
权董事会办理实施股票期权激励计划的相关事宜。公司于 2018 年 9 月 19 日发布
《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖股票情况自查报告》。

  4、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会
第二十八次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。

  5、2018 年 11 月 8 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
完成了 2018 年股票期权激励计划首次授予登记工作，期权简称：中京 JLC1，期权代码：037795。

    6、2019 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八
次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分行权价格的议案》及《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象人数、授予期权数量并注销部分期权的议案》，本次股票期权激励计划首次授予部分的
行权价格由 9.08 元/股，调整为 8.98 元/股。激励对象人数由 95 人调整为 89 人，
首次授予的期权数量由 908.6 万份调整为 865.1 万份，注销股票期权 43.5 万份。
独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对调整事项进行了核实并发表意见。

    7、2019 年 10 月 28 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第
九次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，公司符合行权条件的 89 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为 346.04 万份，行权价格为 8.98 元/股。

    8、2020 年 6 月 9 日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分行权价格的议案》，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定及公司 2019 年年度权益分派方案，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分的期权行权价格由8.98元/股调整至8.88元/股。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对调整事项进行了核实并发表意见。

    9、2020 年 11 月 9 日，公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会
第十九次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》及《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象人数、授予期权数量并注销部分期权的议案》。2018 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期可行权条件已满足，公司 79 名符合行权条件的激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为 234.84 万份，行权价格为 8.88元/股；此外，本次股权激励计划首次授予部分激励对象人数由 89 人调整为 79人，首次授予的期权总数量由 865.1 万份调整为 803.32 万份。公司将注销激励对象第一个行权期内未行权的股票期权 12.4 万份，同时注销 10 名离职人员已获授予尚未行权的股票期权 49.38 万份。

    10、2021 年 6 月 10 日，公司第四届董事会第三十次会议及第四届监事会第
二十三次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权数量及行权价格的议案》，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定及公司 2020 年度权益分派方案，公司 2018 年股票期权激励计划首次
授予部分股票期权数量由 803.32 万份调整为 963.9840 万份，2018 年股票期权激
励计划首次授予部分已授予尚未行权的股票期权数量由 351.9265 万份调整为
422.3118 万份，行权价格由 8.88 元/股调整为 7.35 元/股。独立董事对相关事项发
表了独立意见，监事会对调整事项进行了核实并发表意见。

    11、2021 年 10 月 26 日，公司第四届董事会第三十四次会议和第四届监事
会第二十六次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期行权条件成就的议案》及《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象人数、授予期权数量并注销部分期权的议案》。2018 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期可行权条件已满足，公司 75 名符合行权条件的激励对象在第三个行权期可行权股票期权数量为 267.7680 万份，行权价格为 7.35 元/股；此外，本次股权激励计划首次授予部分激励对象人数由 79 人调
整为 75 人，首次授予的期权总数量由 963.9840 万份调整为 938.2640 万份。公司
将注销激励对象第二行权期内未行权的股票期权 11.68 万份，同时注销 4 名离职人员已获授予尚未行权的股票期权 14.04 万份。

  二、股票期权激励计划相关调整情况说明

    截至 2021 年 10 月 26 日，公司股票期权激励计划首次授予部分激励对象 4
人离职，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》的规定，上述人员已不具备激励资格，该等人员已获授的合计 14.04 万份股票期权不得行权，由公司注销。此外，公司将同时注销激励对象第二个行权期内未行权的股票期权 11.68 万份。据此，本次股权激励计划首次授予部分激励对象人数由 79 人调整为 75 人，首次授予的期权总数量由 963.9840 万份调整为 938.2640 万份。公司董事会将根据 2018 年第四次临时股东大会的授权，办理相关股票期权调整及注销事宜。
  三、股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期行权条件成就的说明

    1、等待期届满说明

  根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》，激励对象获授的股票期权
自授予日即 2018 年 10 月 25 日起满 12 个月后分三期行权，首次授予部分第三个
行权期可申请行权的比例为激励对象所获期权总数的 30%。截至公司第四届董事会第三十四次会议召开日，2018 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期的等待期已届满。

 2、第三个行权期行权条件达成情况

序号              第三个行权期行权条件              行权条件成就情况说明

        公司未发生以下任一情形

        1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计

        师出具否定意见或者无法表示意见的审计报

        告；

        2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册

                                                  公司未发生前述情形，满足行
 1    会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报

                                                  权条件。

        告；

        3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、

        公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

        4、法律法规规定不得实行股权激励的；

        5、中国证监会认定的其他情形。

        激励对象未发生以下任一情形

        1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当

        人选；

        2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构

        认定为不适当人选；

        3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国

                                                  激励对象未发生前述情形，满
 2    证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁

                                                  足行权条件。

        入措施；

        4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、

        高级管理人员情形的；

        5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励

        的；

        6、中国证监会认定的其他情形。

                                                  公司 2020 年实现净利润 1.62
        公司业绩考核指标：

 3                                                亿元（包含股权激励成本摊
        公司 2020 年净利润不低于 1.35 亿元。

                                                  销），公司业绩指标符合行权


                                                    条件。