002548 深市 金新农

证券代码：002548        证券简称：金新农        公告编号：2021-124
债券代码：128036        债券简称：金农转债

          深圳市金新农科技股份有限公司

    2021 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

  特别提示：

  金农转债（债券代码：128036）转股期为 2018 年 9 月 17 日至 2024 年 3 月
9 日；转股价格为 6.93 元/股。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等有关规定，深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“金农转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可（2017）2318 号”文核准，公司于
2018 年 3 月 9 日公开发行了 650 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行
总额 6.50 亿元。

  经深圳证券交易所“深证上[2018]128 号”文同意，公司 6.50 亿元可转换公
司债券于 2018 年 4 月 2 日起在深交所挂牌交易，债券简称“金农转债”，债券
代码“128036”。

  根据相关规定和《深圳市金新农科技股份有限公司 2017 年度公开发行可转
换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自 2018 年 9 月 17 日
起可转换为公司股份，初始转股价格为 9.72 元/股。

  公司于 2018 年 5 月 28 日实施 2017 年度权益分派方案，转股价格由 9.72 元

      /股调整为 9.62 元/股，调整后的转股价格自 2018 年 5 月 28 日起生效。

          公司于 2020 年 6 月 15 日实施 2019 年度权益分派方案，转股价格由 9.62 元

      /股调整为 7.39 元/股，调整后的转股价格自 2020 年 6 月 15 日起生效。

          公司于 2020 年 12 月向特定对象广州湾区金农投资合伙企业（有限合伙）

    （现已改名为“广州金农产业投资合伙企业（有限合伙）”）非公开发行人民币

      普通股（A 股）股票 128,499,507 股，相关股份已在中国证券登记结算有限公

      司深圳分公司完成新发行股份登记手续，本次新增股份于 2020 年 12 月 30 日在

      深圳证券交易所上市，发行价格为 5.08 元/股。因公司本次非公开发行股份，公

      司金农转债的转股价格由原来的 7.39 元/股调整为 6.96 元/股。调整后的转股价

      格自 2020 年 12 月 30 日起生效。

          公司于 2021 年 6 月 25 日实施 2020 年度权益分派方案，转股价格由 6.96 元

      /股调整为 6.93 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 6 月 25 日起生效。

          二、金农转债转股及股份变动情况

          截至 2021 年 9 月 30 日，金农转债尚有 1,458,947 张挂牌交易。2021 年第三

      季度，金农转债因转股减少 19,000 元，转股数量为 2,739 股，剩余可转债余额

      为 145,894,700 元。公司 2021 年第三季度股份变动情况如下：

                本次变动前              本次变动增减（+，-）              本次变动后

              数量(股）  比例  发行  送  公积金    其他    小计    数量(股）  比例
                          (%)  新股  股    转股                                  (%)

一、限售条件  152,507,857  22.08    0    0        0    469,600  469,600  152,977,457  22.15
流通股/非流
通股

高管锁定股    13,469,818    1.95    0    0        0    469,600  469,600  13,939,418    2.02

首发后限售    128,499,507  18.60    0    0        0        0        0  128,499,507  18.60
股

股权激励限    10,538,532    1.53    0    0        0        0        0  10,538,532    1.53
售股

二、无限售条  538,219,846  77.92    0    0        0  -466,861  -466,861  537,752,985  77.85
件流通股

三、股份总数  690,727,703  100.00    0    0        0      2,739    2,739  690,730,442  100.00

          注：1、限售条件流通股/非流通股数量变动系公司部分董事、监事、高管离任后股份锁

      定导致，具体内容详见公司 2021 年 7 月 5 日、2021 年 8 月 7 日于巨潮资讯网

      （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。


    三、其他

    投资者如需了解金农转债的其他相关内容，请查阅 2018 年 3 月 7 日刊载
 于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 《深圳市金新农科技股份有限公司 2017 年度公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

    联系部门：公司证券事务部

    联系电话：0755-27166108

    四、备查文件

  1、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“金新农”股本结构表。

  2、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“金农转债”股本结构表。

  3、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“ 金新农”股本结构表。

  4、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“金农转债”股本结构表。

  特此公告。

                                  深圳市金新农科技股份有限公司董事会
                                                二〇二一年十月八日