福建海源自动化机械股份有限公司
FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD
（注册地址：福建省闽侯铁岭工业集中区）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（注册地址：福建省福州市湖东路268 号）1
第一节 重要声明与提示
福建海源自动化机械股份有限公司（以下简称“海源机械”、“公司”、“本
公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实
性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并承担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对公司A 股股票上市（以下简称“本次上
市”）及有关事项的意见，均不表明对公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公
司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任
何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司首次公开发行A 股
股票招股说明书全文。
本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承
诺如下：
本公司实际控制人李良光、李祥凌、李建峰、控股股东福建海诚投资有限公
司、股东海源实业有限公司和股东福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司承诺：
自公司A 股股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直
接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
由本公司高管人员以及业务骨干100%持股的公司股东福州市鼓楼区鑫盘投
资咨询有限公司、福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司、福州市鼓楼区华达鑫
投资咨询有限公司、福州市鼓楼区金旭投资咨询有限公司承诺：自公司A 股股
票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有
的公司股份，也不由公司回购该部分股份。同时追加承诺，在上述承诺期满后，
每年解除锁定的股份比例为所持公司上述股份的25%。
本公司其他股东中国-比利时直接股权投资基金、华登（海源）有限公司、
中国环境基金（海源）有限公司、嘉毅有限公司、闽信昌晖投资有限公司、WIN2
ZONE LIMITED、上海典博投资顾问有限公司承诺：自公司A 股股票上市之日
起12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份。
本公司董事、监事和高级管理人员将严格遵守《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008 年修订）
等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
本公司提醒广大投资者注意，本上市公告书已披露 2010 年1-9 月财务数据
及资产负债表、利润表和现金流量表（详见本上市公告书附件）。其中，2010 年
1-9 月及7-9 月和对比表中2009 年1-9 月及7-9 月财务数据未经审计，对比表
中2009 年年度财务数据已经审计，敬请投资者注意。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。3
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008
年修订）等国家有关法律、法规规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书
内容与格式指引（2009 年9 月修订）》编制而成，旨在向投资者提供有关公司
首次公开发行A 股股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可〔2010〕
1759 号”文核准，本公司首次公开发行不超过4,000 万股人民币普通股。根据初
步询价结果，确定本次发行数量为4,000 万股。本次发行采用网下向询价对象询
价配售（下称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（下称“网上发
行”）相结合的方式发行，其中：网下配售800 万股，网上定价发行3,200 万股，
发行价格为18.00 元/股。
经深圳证券交易所深证上（2010）425 号《关于福建海源自动化机械股份有
限公司人民币普通股股票上市的通知》同意，本公司发行的人民币普通股股票在
深圳证券交易所上市，股票简称“海源机械”，股票代码“002529”，其中本次
公开发行中网上定价发行的3,200 万股股票将于2010 年12 月24 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一
个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010 年12 月24 日
3、股票简称：海源机械
4、股票代码：002529
5、首次公开发行后总股本：160,000,000 股4
6、首次公开发行股票增加的股份：40,000,000 股
7、发行前流通股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规
定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日
起一年内不得转让。
8、本次发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
详见“第一节 重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：
本次发行中网下向配售对象配售的800 万股股份自本次网上资金申购发行
的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3 个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的A 股股份：
本次发行中网上定价发行的3,200 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司可上市流通股份时间表：
股东 持股数量（股）
占首次公开发行后
总股本比例（%）
可上市交易时间
（非交易日顺延）
首次公开
发行前已
发行的股
份
福建海诚投资有限公司 38,845,680 24.28%
2013 年12 月24 日
海源实业有限公司 30,000,000 18.75%
福州市鼓楼区源恒信投
资咨询有限公司
501,960 0.31%
中国-比利时直接股权投
资基金
12,408,000 7.76%
2011 年12 月24 日
华登（海源）有限公司 8,753,760 5.47%
福州市鼓楼区鑫盘投资
咨询有限公司
7,323,960 4.58%
福州市鼓楼区金鑫源投
资咨询有限公司
7,140,960 4.46%
中国环境基金（海源）有
限公司
4,597,680 2.87%
嘉毅有限公司 3,047,640 1.90%
闽信昌晖投资有限公司 3,011,760 1.88%
WIN ZONE LIMITED 2,160,000 1.35%
上海典博投资顾问有限
公司
1,003,920 0.63%
福州市鼓楼区华达鑫投
资咨询有限公司
803,160 0.50%
福州市鼓楼区金旭投资
咨询有限公司
401,520 0.25%
小计 120,000,000 75.00% --5
首次公开
发行的股
份
网下配售股份 8,000,000 5% 2011 年3 月24 日
网上定价发行股份 32,000,000 20% 2010 年12 月24 日
小计 40,000,000 25% --
合计 160,000,000 100% --
注：可上市交易时间为交易日，遇非交易日向后顺延。
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：兴业证券股份有限公司6
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、中文名称：福建海源自动化机械股份有限公司
英文名称：FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD
2、注册资本：12,000 万元（本次发行前）；16,000 万元（本次发行后）
3、法定代表人：李良光
4、成立日期：2007 年12 月29 日
5、住所及邮政编码：福建省闽侯县荆溪镇铁岭北路2 号；350101
6、经营范围：建材机械、建材生产、资源再生及综合利用技术、高新技术、
新产品开发、比例、伺服液压技术、全自动液压压砖机（涉及审批许可项目的，
只允许在审批许可的范围和有效期内从事生产经营）
7、主营业务：全自动液压设备以及配套设备的研发、设计、生产与销售。
8、所属行业：C73，专用设备制造业
9、电话号码：0591-83855071 传真号码：0591-83855031
10、互联网网址：http://www.haiyuan-group.com
11、电子信箱：hyjx@haiyuan-group.com
12、董事会秘书：李玫
二、董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票、债
券的情况
姓名 职务 任期 持有公司股票数量
李良光 董事长、总经理
2007 年12 月17 日
-2010 年12 月16 日
直接持股：无
间接持股：2,233.3538 万股
李祥凌 副董事长
2007 年12 月17 日
-2010 年12 月16 日
直接持股：无
间接持股：1,318.3948 万股
李建峰 董事
2007 年12 月17 日
-2010 年12 月16 日
直接持股：无
间接持股：1,959.3480 万股
高慧敏 董事、副总经理
2007
