深圳科士达科技股份有限公司
（注册地址：深圳市南山区高新北区软件园1 栋4 楼401、402 室）
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
（深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层）第一节 重要声明与提示
深圳科士达科技股份有限公司（以下简称“科士达”、“公司”、“本公司”
或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准
确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承
担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明：“股票被终止上市后，公司股
票进入代办股份转让系统继续交易”和“公司不得修改公司章程中的前项规定”。
本次发行前的全体股东承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。
除此之外，担任公司董事、监事、高级管理人员的刘程宇、刘玲、李祖榆、
杨戈戈、彭克斌、林华勇、蔡艳红及徐晓艳还分别承诺：在其任职期间每年转让
的股份不超过其直接及间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年
内，不转让其直接及间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通
过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其直接及间接持有公司股票总数的
比例不超过百分之五十。上述锁定期限届满后，股东转让所持股份将依法进行并
履行相关信息披露义务。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本上市公告书已披露未经审计的2010 年三季度财务数据及资产负债表、利
润表、现金流量表。敬请投资者注意。
第二节 股票上市情况一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008
年修订）》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指
引（2009 年9 月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关科士达首次公开发行
股票上市的基本情况。
中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1615 号文核准，本公司公开发行
2,900 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申
购定价发行相结合的方式，其中网下配售574 万股，网上定价发行2,326 万股，
发行价格为32.5 元/股。经深圳证券交易所《关于深圳科士达科技股份有限公司
人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2010]394 号文）同意，本公司发行的
人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“科士达”，股票代码
“002518”；其中本次公开发行中网上定价发行的2,326 万股股票将于2010 年
12 月7 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足
一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010 年12 月7 日
3、股票简称：科士达
4、股票代码：002518
5、首次公开发行后总股本：11,500 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：2,900 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：公司全体股东承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管
理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。除此之外，
担任公司董事、监事、高级管理人员的刘程宇、刘玲、李祖榆、杨戈戈、彭克斌、
林华勇、蔡艳红及徐晓艳还分别承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其直
接及间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接及
间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交
易出售公司股票数量占其直接及间接持有公司股票总数的比例不超过百分之五
十。上述锁定期限届满后，股东转让所持股份将依法进行并履行相关信息披露义
务。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
2,326 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间：序号 项目 持股数（万股） 比例(%)
可上市交易时间
（非交易日顺延）
一、发行前有限售条件的股份
1
深圳市科士达电源设备有
限公司（以下简称“科士达
电源公司”）
7,636.000 66.4000% 2013 年12 月7 日
2 刘玲 427.500 3.7174% 2013 年12 月7 日
3 李祖榆 247.250 2.1500% 2013 年12 月7 日
4 刘耀 75.250 0.6543% 2013 年12 月7 日
5 李春英 20.000 0.1739% 2013 年12 月7 日
6 杨戈戈 16.125 0.1402% 2013 年12 月7 日
7 彭克斌 16.125 0.1402% 2013 年12 月7 日
8 林华勇 16.125 0.1402% 2013 年12 月7 日
9 蔡艳红 16.125 0.1402% 2013 年12 月7 日
10 陈尔富 12.000 0.1043% 2013 年12 月7 日
11 延汇文 12.000 0.1043% 2013 年12 月7 日
12 郑德彪 10.000 0.0870% 2013 年12 月7 日
13 邓红霞 10.000 0.0870% 2013 年12 月7 日
14 刘伟 8.000 0.0696% 2013 年12 月7 日
15 陈佳 7.000 0.0609% 2013 年12 月7 日
16 陈翰泉 6.000 0.0522% 2013 年12 月7 日
17 杨文涛 6.000 0.0522% 2013 年12 月7 日
18 卓华基 6.000 0.0522% 2013 年12 月7 日
19 李小平1 6.000 0.0522% 2013 年12 月7 日
20 陈锐亭 5.000 0.0435% 2013 年12 月7 日
21 程利超 5.000 0.0435% 2013 年12 月7 日
22 郭斌 5.000 0.0435% 2013 年12 月7 日
23 彭榆圻 4.000 0.0348% 2013 年12 月7 日
24 赵平 4.000 0.0348% 2013 年12 月7 日
25 殷正炎 3.000 0.0261% 2013 年12 月7 日
26 孙文新 3.000 0.0261% 2013 年12 月7 日
27 王晋山 3.000 0.0261% 2013 年12 月7 日
28 张琳 2.000 0.0174% 2013 年12 月7 日
29 金田顺 2.000 0.0174% 2013 年12 月7 日
30 蔡梅平 2.000 0.0174% 2013 年12 月7 日
31 陈飞 2.000 0.0174% 2013 年12 月7 日
32 陈小平 2.000 0.0174% 2013 年12 月7 日
33 徐晓艳 2.000 0.0174% 2013 年12 月7 日
34 王全生 1.500 0.0130% 2013 年12 月7 日
35 李小平2 1.000 0.0087% 2013 年12 月7 日
合计 8,600 2013 年12 月7 日
二、本次公开发行的股份
36 网下询价发行的股份 574.000 4.9913% 2011 年3 月7 日37 网上定价发行的股份 2,326.000 20.2261% 2010 年12 月7 日
小计 2,900.000 25.2174% —
合计 11,500.000 100.0000 —
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：国信证券股份有限公司（以下简称 “国信证券”）
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人的基本情况
1、中文名称：深圳科士达科技股份有限公司
英文名称：Shenzhen Kstar Science And Technology Co., Ltd.
2、注册资本：11,500 万元（本次发行后）
3、法定代表人：刘程宇
4、设立日期：1993 年3 月17 日
5、公司住所：深圳市南山区高新北区科技中二路软件园1 栋4 楼401、402
室
6、邮政编码：518057
7、董事会秘书：李祖榆
8、电话号码：0755-86168479
传真号码：0755-86169275
9、发行人电子信箱：stock@kstar.com.cn
10、公司网址：http://www.kstar.com.cn
11、经营范围：UPS 不间断电源、逆变电源、EPS 应急电源、太阳能逆变器、
太阳能控制器、热交货期、变频器PLC 可编程控制器、电子产品、防雷产品、五
金产品、通信设备、计算机网络设备、计算机外围设备、空气调节设备、动力配
电设备、一体化计算机机房设备（不含限制项目）的生产、经营及相关技术咨询
（以上生产项目另行申办营业执照及生产场地）；软件开发、销售及相关技术服
务（不含限制项目）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；
经营进口业务
