浙江富春江环保热电股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：浙江富春江环保热电股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：富春环保
股票代码：002479
收购人名称：南昌水天投资集团有限公司
住所/通讯地址：江西省南昌市东湖区三经路 998 号水天一色小
区 5#办公楼 20 层 2008 室
签署日期：二〇二一年九月
收购人声明
1、收购人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》及其他相关的法律、法规及部门规章的有关规定编写本报告书摘要。
2、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》的有关规定，本摘要已全面披露了收购人在富春环保拥有权益的股份。截至本摘要签署日，除本摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在富春环保拥有权益。
3、收购人签署本摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
4、收购人因本次认购上市公司向特定对象发行的新股，将导致收购人拥有权益的股份超过上市公司已发行股份的 30%，触发要约收购义务。根据《上市公司收购管理办法》第六十三条规定，经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其与一致行动人在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约的，投资者可以免于发出要约，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。
5、收购人已承诺 36 个月内不转让本次交易中上市公司向其发行的新股，在上
市公司股东大会非关联股东批准本次交易并同意豁免收购人要约收购义务后，收购人可免于发出收购要约。收购人本次收购已获得上市公司董事会审议通过，尚需经上市公司股东大会审议通过，尚需取得上市公司股东大会同意交易对方免于发出要约收购，尚需取得有权国资审批单位批准，尚需经中国证监会核准。
6、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，收购人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。
7、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
收购人声明......1
第一节 释义......4
第二节 收购人介绍 ......5
一、收购人基本情况......5
二、收购人股权结构及控股股东、实际控制人基本情况......5
三、收购人的主要业务及最近三年的财务状况......7
四、收购人最近五年合法合规经营情况......9
五、收购人董事、监事、高级管理人员情况......9
六、收购人持有上市公司、金融机构权益的情况......10
第三节 收购决定及收购目的 ...... 11
一、本次收购的目的...... 11
二、未来 12 个月内继续增持股份或处置已拥有权益股份的计划...... 11
三、本次收购所履行的相关程序及具体时间...... 11
第四节 收购方式 ......12
一、收购人在上市公司拥有权益的情况......12
二、本次权益变动的方式......12
三、《附条件生效的股份认购合同》的主要内容......12
四、本次收购前后上市公司的控制结构关系......16
五、本次收购涉及上市公司股份权利限制情况......17
第五节 收购资金来源 ......18
第六节 免于发出要约的情况 ......19
一、免于发出要约的事项及理由......19
二、本次收购前后上市公司股权结构......19
第七节 其他重大事项 ......20
收购人声明......21
第一节 释义
本摘要中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
本摘要、本报告书摘 指 《浙江富春江环保热电股份有限公司收购报告书摘要》
要、收购报告书摘要
收购人、水天集团 指 南昌水天投资集团有限公司
南昌水投 指 南昌水利投资发展有限公司
上市公司、富春环保 指 浙江富春江环保热电股份有限公司
南昌市国资委 指 南昌市人民政府国有资产监督管理委员会
富春江通信 指 浙江富春江通信集团有限公司
本次收购、本次交易 指 本次认购非公开发行股份
《附条件生效的股份 指 《浙江富春江环保热电股份有限公司与南昌水天投资集团有
认购合同》 限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《准则 16号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—
上市公司收购报告书》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
元/万元/亿元 指 人民币元/人民币万元/人民币亿元
注：本摘要中任何表格中若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。
第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
公司名称 南昌水天投资集团有限公司
成立时间 2019 年 9 月 23 日
经营期限 2019 年 9 月 23 日至长期
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址 江西省南昌市东湖区三经路 998 号水天一色小区 5#办公楼 20 层
2008 室
注册资本 150,000 万元人民币
统一社会信用代码 91360100MA38W46P88
法定代表人 陈翔
投资管理、资产管理、财务顾问（不得从事吸收公众存款或变相吸
经营范围 收公众存款、发放贷款以及证券、期货、保险等金融业务）；国内
贸易（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
通讯地址 江西省南昌市东湖区三经路 998 号水天一色小区 5#办公楼 20 层
2008 室
联系电话 0791-83880400
二、收购人股权结构及控股股东、实际控制人基本情况
（一）收购人股权控制关系结构图
截至本摘要签署日，收购人南昌水天投资集团有限公司（以下简称“收购人”、“水天集团”）的股权结构如下：
江西省行政事业单位资产管
理中心
100%
南昌市国有资产监督管理委 江西省行政事业资产集团有
员会 限公司
90% 10%
南昌水利投资发展有限公司
100%
南昌水天投资集团有限公司
（二）收购人控股股东、实际控制人基本情况
水天集团为南昌水利投资发展有限公司全资子公司，南昌市人民政府国有资产 监督管理委员会为水天集团的实际控制人。
（三）收购人控制的其他核心企业
截至 2021 年 6 月 30 日，水天集团控制的主要公司及主营业务如下：
序号 公司名称 主营业务 注册资本（万元） 持股比例（%）
南昌水投贸易有限公 建筑智能化系统设计；金属
1 司 链条及其他金属制品销售； 5,000.00 100.00%
煤炭洗选、煤炭及制品销售
（四）收购人控股股东、实际控制人所控制的核心企业和业务、关联企业及 主营业务的情况
截至本摘要签署日，南昌水投为收购人的控股股东。南昌水投是经南昌市人民 政府批准成立的南昌市唯一的水利基础设施建设投融资主体，承担着南昌市水利基 础设施建设和城市基础设施建设、运营任务，主营业务涵盖水利基础设施建设、房 地产、商品贸易等。
截至 2021 年 6 月30 日，南昌水投控制的其他主要一级子公司及主营业务如下：
序号 公司名称 主营业务 注册资本 持股比例（%）
（万元）
1 南昌水天投资集团有 投资管理、资产管理 150,000.00 100.00
限公司
南昌南水投资集团有 水利水电项目和城市基础设
2 限公司 施项目的投资、建设、经营及 70,000.00 100.00
管理
3 南昌市水投投资有限 担保、投资 60,000.
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