山东宝莫生物化工股份有限公司
（住所：山东省东营市西四路416号）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）：
中国建银投资证券有限责任公司
（住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至第21层）第一节 重要声明与提示
山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“发行人”或“宝莫股份”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站(http：//www.cninfo.com.cn)和深圳证券交易所网站（http：//www.szse.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
公司控股股东胜利油田长安控股集团有限公司(以下简称“长安集团”)及其一致行动人山东康乾投资有限公司（以下简称“山东康乾”）承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。
公司股东山东省高新技术投资有限公司（以下简称“山东省高新投”）、上海双建生化技术发展有限公司(以下简称“上海双建”)、山东鲁信投资管理有限公司(以下简称“鲁信投资”)、宁波万商集国际贸易有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。
实际控制人夏春良、梁立稳、徐志伟、吴时军、杜斌、刘燕、郭宝德、栾庆民、向民、阔伟、刘福林11位自然人共同承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。
此外，夏春良先生作为发行人董事长承诺：上述承诺期限届满后，在任职期
2间每年转让的股份不超过其所直接持有的发行人股份总数的百分之二十五；在其离职后半年内，不转让所直接持有的发行人股份。
公司董事、监事及高级管理人员承诺：本人在公司任职期间，每年转让本人间接持有的公司股权不超过本人间接持有公司股权总数的百分之二十五；本人间接持有的公司股权自发行人股票上市交易之日起一年内不转让；本人离职后半年内，不转让本人间接持有的公司股权。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企【2009】94号）和山东省国资委《关于山东宝莫生物化工股份有限公司首次发行股票并上市转持国有股有关问题的批复》，山东省高新投和鲁信投资为本公司国有股东，其国有出资人——山东省鲁信投资控股集团有限公司承诺：愿意承担山东宝莫生物化工股份有限公司首发上市过程中的国有股转持义务，同意以鲁信高新的分红或自有资金一次或分次上交中央金库。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。 3第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关达实智能首次公开发行股票并上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2010]1137号”文核准，本公司公开发行3,000万股人民币普通股。采用网下向询价对象配售（下称“网下配售”）和网上资金申购定价发行（下称“网上发行”）相结合的发行方式，其中网下配售600万股，网上发行2,400万股，发行价格为23.00元/股。
经深圳证券交易所《关于山东宝莫生物化工股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》深证上[2010]296号同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“宝莫股份”，股票代码“002476”，其中本次公开发行中网上定价发行的2,400万股股票将于2010年9月15日起上市交易。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010年9月15日
3、股票简称：宝莫股份
4、股票代码：002476
5、首次公开发行后总股本：12,000万股
6、首次公开发行股票增加的股份：3,000万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市之日起一年内不得转让
48、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书“第一节 重要声明与提示”的相关内容
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中网下配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,400万股股份无流通限制及锁定安排
11、公司股份可上市交易时间：
项 目
持股数量
（万股）
占首次公开发行后总股本比例（%）
可上市交易时间
（非交易日顺延）
胜利油田长安控股集团有限公司
5,300
44.17%
2013年9月15日
山东省高新技术投资有限公司
1,600
13.33%
2011年9月15日
宁波万商集国际贸易有限公司
900
7.50%
2011年9月15日
山东康乾投资有限公司
600
5.00%
2013年9月15日
上海双建生化技术发展有限公司
300
2.50%
2011年9月15日
夏春良
200
1.67%
2013年9月15日
山东鲁信投资管理有限公司
100
0.83%
2011年9月15日
首次公开发行前已发行的股份
小计
9,000.00
75.00%
网下配售发行的股份
600.00
5.00%
2010年12月15日
网上定价发行的股份
2,400.00
20.00%
2010年9月15日
首次公开发行的股份
小计
3,000.00
25.00%
-
合 计
12,000.00
100.00%
-
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：中国建银投资证券有限责任公司
5第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、发行人名称：山东宝莫生物化工股份有限公司
2、英文名称：SHANDONG POLYMER BIOCHEMICALS CO., LTD.
3、本次发行后注册资本：12,000万元
4、法定代表人：夏春良
5、住所及邮政编码：山东省东营市西四路416号 257081
6、经营范围：丙烯酰胺、聚丙烯酰胺的生产、销售，丙烯腈销售；一般经营项目包括：表面活性剂、油田助剂、二甲基二烯丙基氯化铵、水处理剂、造纸助剂、选矿及印染助剂生产销售，石油开发技术和生物化工、水处理技术的开发及相关技术转让、技术咨询服务，备案范围进出口业务。
7、主营业务：公司主要从事丙烯酰胺、聚丙烯酰胺及其衍生物的研究开发、生产销售和技术服务。
8、所属行业：化学原料及化学制品制造业
9、电话、传真号码：0546-7788268、0546-7773708
10互联网网址：http：// WWW.SLCAPAM.COM
11、电子信箱：CNVCA@SLCAPAM.COM
12、董事会秘书：张扬
二、公司董事、监事、高级管理人员任职及持有公司股票情况
姓名
任职
持股情况
任职期间
夏春良
董事长
持有公司发行后1.67%的股权，同时持有长安集团6.98%的股权，长安集团持有公司本次发行后44.17%的股份
2008.12 -2011.12
吴时军
副董事长
持有长安集团2.99%的股权，长安集团持有公司本次发行后44.17%的股份, 同时持有山东康乾4.55%的股权，山东康乾持有公司
2008.12 -2011.12
6姓名 任职 持股情况 任职期间
本次发行后5.00%的股份
郭宝德
董事
持有长安集团1.98%的股权，长安集团持有公司本次发行后44.17%的股份, 同时持有山东康乾3.03%的股权，山东康乾持有公司本次发行后5.00%的股份
2008.12 -2011.12
李文哲
董事
持有山东康乾18.46%的股权，山东康乾持有公司本次发行后5.00%的股份
2008.12 -2011.12
王会臣
董事
持有上海双建36.67%的股权，上海双建持有公司本次发行后2.50%的股份,同时持有山东康乾3.03%的股权，山东康乾持有公司本次发行后5.00%的股份
2008.12 -2011.12
孙大岩
董事
无
2008.12 -2011.12
杨上明
独立董事
无
2008.12 -2011.12
韩建旻
独立董事
无
2008.12 -2011.12
钱明星
独立董事
无
2008.12 -2011.12
杜春丽
监事会主席
持有长安集团1.12%的股权，长安集团持有公司本次发行后44.17%的股份, 同时持有山东康乾3.03%的股权，山东康乾持有公司本次发行后5.00%的股份
2008.12 -2011.12
史传军
监事
持有上海双建5.00%的股权，上海双建持有公司本次发行后2.50%的股份,同时持有山东康乾3.03%的股权，山东康乾持有公司本次发行后5.00%的股份
2008.12 -2011.12
