证券代码：002456 证券简称：欧菲光 公告编号：2024-034
欧菲光集团股份有限公司
关于公司 2023 年第一期股票期权激励计划第一个行
权期自主行权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年第一期股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）股票期权代码：037340，期权简称：欧菲JLC3；
2、2023 年第一期股票期权激励计划符合本次行权条件的 102 名激励对象在
第一个行权期可行权的股票期权数量共计 1,893.00 万份，占目前公司总股本比例为 0.581%，行权价格为 4.99 元/股；
3、本次行权采用自主行权模式；
4、本次股票期权行权期限自 2024 年 3 月 20 日起至 2025 年 3 月 19 日止，
根据可交易日及行权手续办理情况，本次实际可行权期限为 2024 年 5 月 10 日至
2025 年 3 月 19 日止；
5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
欧菲光集团股份有限公司于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董事会第二十七
次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2023 年第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，公司 2023 年第一期股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）授予的股票期权第一个行权期行权条件
已经成就，采用自主行权方式行权。具体内容详见公司 2024 年 4 月 20 日于巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》披露的《关于公司 2023 年第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》，公告编号：2024-024。
截至本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2023 年 1 月 17 日，公司召开第五届董事会第十二次（临时）会议，审议
通过了《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年第一期股票期权激励计划相关事宜的议案》
等议案，参与上述议案表决的董事 4 人，审议结果为同意 4 票，反对 0 票，弃权
0 票，关联董事蔡荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、关赛新先生、蔡雪朋女士回避表决。公司独立董事就公司 2023 年第一期股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案发表了独立意见。详细内容请参见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
2、2023 年 1 月 17 日，公司召开第五届监事会第九次（临时）会议，审议通
过了《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于审核<2023 年第一期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。详细内容请参见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
3、2023 年 1 月 19 日至 2023 年 1 月 29 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到针对上述激
励对象名单提出的任何异议。2023 年 1 月 31 日，公司在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露了《关于公司 2023 年第一期股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-010）。
4、2023 年 2 月 7 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年第一期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议
案。同时，公司就内幕信息知情人及激励对象在本激励计划公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，在本次激励计划自查期间，1 名核查对象在知悉自己可能成为激励对象后存在买卖公司股票的行为，公司出于审慎原则决定取消其激励对象资格。其他核查对象在知悉本次激励计划事项前买卖公司股票是基于对证券市场、市场公开信息及个人判断进行的操作，不存在利用内幕信息进行股票交
易的情形。2023 年 2 月 8 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上
披露了《关于 2023 年第一期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-013）。
5、2023 年 2 月 20 日，公司召开第五届董事会第十三次（临时）会议和第
五届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2023 年第一期股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，参与上述
议案表决的董事 4 人，审议结果为同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事蔡
荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、关赛新先生、蔡雪朋女士回避表决。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
6、2023 年 3 月 31 日，公司完成了本激励计划的授予登记工作，向符合授
予条件的 109 名激励对象实际授予 6,965.00 万份股票期权，行权价格为 4.99 元/
份。
7、2024 年 4 月 18 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议和第五届监
事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于公司 2023 年第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销公司 2021 年、2023 年第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。结合公司 2023 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2023 年度的个人绩效考评结果，董事会认为公司 2023 年第一期股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，同意公司 2023 年第一期股票期权激励计划的 102 名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，行权价格为 4.99 元/股。同时 7 名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，对其已获授但尚未行权的股票期权共计 655.00 万份予以注销。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述 2 项议案，监事会发表了核查意见。
二、关于本激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
（一）第一个等待期已届满
根据公司《2023 年第一期股票期权激励计划（草案）》，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予日起计算，授予的股票期权等待期分别为 13个月、25 个月、37 个月。
本激励计划股票期权授予日为 2023 年 2 月 20 日，公司本次激励计划股票期
权第一个等待期已于 2024 年 3 月 19 日届满。
（二）第一个行权期行权条件达成情况说明
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的
说明
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
1 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生左述情
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章 形，满足行权条件。
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生左述
2 情形，满足行权条件。
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3 上市公司层面业绩考核要求： 公司 2023 年净利润为
12,424.25 万元，满足行
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的
说明
本激励计划在 2023-2025 年三个会计年度中，分年度对公 权条件。
司层面业绩进行考核，以达到业绩考核目标作为各行权
期的行权条件之一。第一个行权期业绩考核目标为：2023
年净利润（注 1）不低于 1,000 万元。
个人层面绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相
关规定组织实施。
除 7 名离职人员已不具
激励对象个人年度综合绩效考核结果分为“C（含 C）以 备激励资格，102 名激
上”与“D”两档。在公司业绩目标达成的前提下，若激 励对象的考核结果均
4 为 C（含 C）以上，102
励对象上一年度个人年度综合绩效考核结果达到“C（含 名激励对象个人绩效
C）以上”，则激励对象对应考核当年的股票期权可全部 考评评价结果满足行
权条件。
行权；若激励对象上一年度个人年
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