江苏常发制冷股份有限公司
JIANGSU CHANGFA REFRIGERATION CO.，LTD.
常州市武进区礼嘉镇建东村建华路南
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
江西省南昌市抚河北路291号第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确
性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承
担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司A 股股票上市及有关事项的意
见，均不表明对公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公
司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，
公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定做
任何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资
者查阅刊载于巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全
文。
本公司股东江苏常发实业集团有限公司（以下简称“常发集团”）、常州常
发动力机械有限公司（以下简称“常发动力”）和常州朝阳柴油机有限公司（以
下简称“常州朝阳”）承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起36 个
月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行
人回购该部分股份。
本公司自然人股东刘小平承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日
起12 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。
本公司实际控制人黄小平和间接持股股东谈乃成承诺：自发行人股票上市
之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股
份，也不由发行人回购该部分股份。在上述期限届满后，在本人担任发行人董
事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总
数的百分之二十五。离职后半年内，不转让本人直接和间接持有的发行人股
份，并在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股份数量占本人所持有本公司股份总数的比例不超过50%。
本公司董事、监事和高级管理人员将严格遵守《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、
法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
本上市公告书已披露2010 年第一季度财务数据及资产负债表、利润表和现
金流量表，其中，2010 年1-3 月及对比表中2009 年1-3 月财务数据未经审
计，敬请投资者注意。第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则
（2008 年修订）》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股
票上市公告书内容与格式指引（2009 年9 月修订）》而编制，旨在向投资者提
供有关江苏常发制冷股份有限公司（以下简称“本公司”、“发行人”或“常发
股份”）首次公开发行A 股股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]504 号文核准，本公司首次公
开发行人民币普通股股票3,700 万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价
配售（以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称
“网上发行”）相结合的方式，其中，网下配售740 万股，网上发行2,960 万
股，发行价格为18.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于江苏常发制冷股份有限公司人民币普通股股票上
市的通知》（深证上[2010]170 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深
圳证券交易所上市，股票简称“常发股份”，股票代码“002413”，其中网上定
价发行的2,960 万股股票将于2010 年5 月28 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足
一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010 年5 月28 日
3、股票简称：常发股份
4、股票代码：002413
5、首次公开发行后总股本：14,700 万元6、首次公开发行股票增加的股份：3,700 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
本次发行前 本次发行后
股东名称 持股数量
（万股）
持股
比例
持股数量
（万股）
持股
比例
限售期
常发集团 7,281.43 66.19% 7,281.43 49.53% 自2010 年5 月28 日起36 个月
刘小平 1,546.81 14.06% 1,546.81 10.52% 自2010 年5 月28 日起12 个月
常州朝阳 1,200.00 10.91% 1,200.00 8.16% 自2010 年5 月28 日起36 个月
常发动力 971.76 8.83% 971.76 6.61% 自2010 年5 月28 日起36 个月
合计 11,000.00 100.00 11,000.00 74.83%
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：请参见本上市公告书“第一节
重要声明与提示”的相关内容。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中网下向配售对象配售的
740 万股股份自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3
个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行
的2,960 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项 目 数量（万股）
持股
比例
可上市交易时间
（非交易日顺延）
常发集团 7,281.43 49.53% 2013 年5 月28 日
刘小平 1,546.81 10.52% 2011 年5 月28 日
常州朝阳 1,200.00 8.16% 2013 年5 月28 日
常发动力 971.76 6.61% 2013 年5 月28 日
首次公开
发行前已
发行的股
份
小 计 11,000.00 74.83% -
网下询价发行的股份 740.00 5.03% 2010 年8 月28 日
网上定价发行的股份 2,960.00 20.14% 2010 年5 月28 日
首次公开
发行的股
份
小 计 3,700.00 25.17% ‐
合 计 14,700.00 100.00% ‐
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：江南证券有限责任公司第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人的基本情况
发行人名称：江苏常发制冷股份有限公司
英文名称：JIANGSU CHANGFA REFRIGERATION CO.,LTD.
法定代表人：黄小平
注册资本：11,000 万元（发行前）；14,700 万元（发行后）
成立日期：2002 年12 月11 日
注册地址：常州市武进区礼嘉镇建东村建华路南
邮政编码：213176
电话：0519-86237018
传真：0519-86235691
互联网网址：http://www.changfazl.com
电子邮箱：cfzl@changfazl.com
董事会秘书：刘训雨
经营范围：制冷器件、卷焊钢管、铝板、铝带、铝箔、门窗、普通机械零
部件的制造、加工；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生
产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务
（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和
“三来一补”业务
主营业务：冰箱、空调用蒸发器及冷凝器的生产和销售
所属行业： C71 普通机械制造业
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
姓 名 职 务 任期
本次发行前持有公司股份
（万股）
黄小平 董事长 2009.10.28-2012.10.27
通过常发集团和常发动力间
接合计持有公司52.84%股份
谈乃成 董事 2009.10.28-2012.10.27
通过常发集团和常发动力间
接合计持有公司7.43%股份
黄善平 董事、总经理 2009.10.28-2012.10.27
通过常发集团和常发动力间
接合计持有公司2.19%股份
潘国平 董事 2009.10.28-2012.10.27
通过常发集团和常发动力间
接合计持有公司2.19%股份姓 名 职 务 任期
本次发行前持有公司股份
（万股）
杨继昌 独立董事 2009.10.28-2012.10.27
-
张耀新 独立董事 2009.10.28-2012.10.27
-
陈来鹏 独立董事 2009.10.28-2012.10.27
-
唐金龙 监事会主席 2009.10.28-2012.10.27
通过常发集团和常发动力间
接合计持有公司2.19%股份
黄兆兴 监事 2009.10.28-2012.10.27
通过常发集团和常发动力间
接合计持有公司0.18%股份
王献荣 监事 2009.10.28-2012.10.27
-
于海丰 副总经理 2009.10.28-2012.10.27
-
沈新宇 副总经理 2009.10.28-2012.10.27
通过常发集团和常发动力间
接合计持有公司0.1%股份
黄亚松 副总经理 2009.10.28-2012.10.27
通过常发集团和常发动力间
接合计持有公司0.
