证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2020-044
深圳和而泰智能控制股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2019年12月31日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）2014 年非公开发行募集资金基本情况
经中国证监会证监许可[2014] 974 号文核准，公司于 2014 年 10 月非公开发
行 A 股 16,016,016 股，每股发行价格 9.99 元，募集资金总额 159,999,999.84 元，
扣除发行费用后募集资金净额 150,741,519.34 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（瑞华验字【2014】48070006 号）对上述资金到位情况进行了确认。
截止2019年12月31日，公司2014年非公开发行募集资金累计使用16,113.12万元，其中以前年度使用募集资金合计 15,464.39 万元，2019 年度使用募集资金
648.73 万元。截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额约为人民币 0.55 元（含利
息收入及理财收益）。
（二）2018 年非公开发行募集资金基本情况
经中国证监会证监许可[2017]1866 号文核准，公司由主承销商国信证券股份有限公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）10,880,316 股。发行价格为每股人民币 10.11 元。募集资金总额 109,999,994.76
元；扣除承销费和保荐费 3,760,000.00 元后的募集资金为人民币 106,239,994.76
元，已由国信证券股份有限公司于 2018 年 4 月 9 日存入公司开立在兴业银行深
圳后海支行账号为 338130100100096929 的人民币账户；减除其他发行费用人民
币 2,084,296.04 元后，募集资金净额为人民币 104,155,698.72 元。大华会计师事
务所（特殊普通合伙）出具验资报告（大华验字【2018】000215 号）对上述资
金到位情况进行了确认。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司 2018 年非公开发行募集资金累计使用
10,415.57 万元，其中以前年度使用募集资金合计 10,415.57 万元，2019 年度使用
募集资金 0 万元，募集资金余额约为人民币 3.23 万元（含利息收入及理财收益）。
（三）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
经中国证监会证监许可[2019]225 号文核准，公司由主承销商国信证券股份
有限公司采用公开发行可转换公司债券的方式向社会公开发行面值总额 54,700
万元可转换公司债券。募集资金总额人民币 54,700 万元；扣除承销费和保荐费
人民币10,752,000.00 元后的募集资金为人民币 536,260,028.41 元(含利息人民币
12,028.41 元)，扣除其他发行费用人民币 2,271,085.01 元后，募集资金净额为人
民币 533,976,914.99 元。该项募集资金已于 2019 年 6 月 11 日全部到位，大华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具验资报告（大华验字【2019】000223 号）
对上述资金到位情况进行了确认。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金累
计使用 16,277.89 万元，2019 年度使用募集资金 16,277.89 万元。截止 2019 年 12
月 31 日，募集资金余额约为人民币 37,636.61 万元（含利息收入及理财收益）。
二、本年度募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的规定和要求制定并修订了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。
1、2014 年非公开发行募集资金三方监管协议的签订和履行情况
2014 年 11 月 6 日，公司与保荐机构国信证券股份有限公司和募集资金专户开户银
行分别签署《募集资金三方监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大差异，协
议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
2、2018 年非公开发行募集资金三方监管协议的签订和履行情况
2018 年 5 月 7 日，公司与保荐机构国信证券股份有限公司和募集资金专户开户银
行分别签署《募集资金三方监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大差异，协
议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
3、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议的签订和履行情况
2019 年 6 月，公司、浙江和而泰智能科技有限公司与保荐机构国信证券股份有限
公司和募集资金专户开户银行分别签署《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监
管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照协议的规定履行
了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截止2019年12月31日，公司2014年非公开发行募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 初时存放金额 截止日余额
上海浦东发展银行股份有限公司深圳 79100155200002210 - 0.10
泰然支行
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100040028 150,741,519.34 0.45
合计 150,741,519.34 0.55
截止2019年12月31日，公司2018年非公开发行募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 初时存放金额 截止日余额
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100096929 10,724.00 3.23
合计 10,724.00 3.23
截止2019年12月31日，公司2019年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情
况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 初时存放金额 截止日余额
中国民生银行股份有限公司深圳分行 630924558 6,700.00 6,559.79
蛇口支行
上海浦东发展银行股份有限公司深圳 79190078801300000522 8,004.99 5,313.63
分行滨海支行
广发银行股份有限公司深圳高新支行 9550880214772700170 15,000.00 11,519.39
开户银行 银行账号 初时存放金额 截止日余额
中国建设银行股份有限公司深圳高新 44250100004800001850 8,924.80 55.52
园支行
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100108102 15,000.00 14,188.28
合计 53,629.79 37,636.61
三、2019 年度募集资金项目使用情况
2014年非公开发行募集资金用于“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目
（二期）”项目的建设。截止2019年12月31日，该募集资金累计使用16,113.12万
元，其他尚未使用的募集资金存放于上述募集资金专户中。本报告期内，2014
年非公开发行募集资金的实际使用情况参见“2014年非公开发行募集资金使用情
况对照表（2019年度）（表1）。
2018年非公开发行募集资金用于“智能硬件产品族研发与产业化”项目及补
充流动资金。截止2019年12月31日，该募集资金累计使用10,415.57万元，其他尚
未使用的募集资金存放于上述募集资金专户中。本报告期内，2018年非公开发行
募集资金的实际使用情况参见“2018年非公开发行募集资金使用情况对照表
（2019年度）（表2）
2019年公开发行可转换公司债券募集资金“长三角生产运营基地建设项目”
项目及“电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目”及“智慧生活大数据平
台系统项目”。截止2019年12月31日，该募集资金累计使用16,277.89万元，其他
尚未使用的募集资金存放于上述募集资金专户中。本报告期内，2019年公开发行
可转债募集资金的实际使用情况参见“2019年公开发行可转债募集资金使用情况
对照表（2019年度）（表3）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会
二〇二〇年四月九日
表 1：
2014 年非公开发行募集资金使用情况对照表（2019 年度）
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