深圳和而泰智能控制股份有限公司
Shenzhen H&T Intelligent Control Co.,Ltd.
（深圳市南山区高新南区科技南十路6 号深圳航天科技创新研究院大厦）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层）1
第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实
性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，
均不表明对本公司的任何保证。本公司已承诺将在本公司股票上市后
三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章
程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份
转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，
请投资者查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司
招股说明书全文。
公司实际控制人刘建伟、股东深圳力合创业投资有限公司、深圳
市达晨创业投资有限公司、深圳市和谐安泰投资咨询有限公司分别承
诺：自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其所
持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司其他股东承
诺：自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理其所
持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。作为公司董事、
监事和高级管理人员的股东分别承诺：在其任职期间，每年转让的股
份不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让其
所持有的发行人股份。上述锁定期限届满后，股东转让所持股份将依
法进行并履行相关信息披露义务。2
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施
办法》（财企[2009]94号）的有关规定，本公司首次公开发行股票并上
市后，按首次公开发行时实际发行股份数量的10%，将公司的部分国
有股转由全国社会保障基金理事会持有，全国社会保障基金理事会将
承继原国有股东的禁售期义务。
本上市公告书已披露2010年一季度财务数据及资产负债表、利润
表和现金流量表。其中，2010年1-3月及对比表中2009 年1-3月财务数
据未经审计，敬请投资者注意。3
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》《深圳证券交易所
股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告
书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关深圳和而泰智能
控制股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、或“和而泰”）首
次公开发行股票上市的基本情况。
中国证券监督管理委员会证监许可[2010]437 号文核准，本公司公
开发行1,670 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价
配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售334 万股，
网上定价发行为1,336 万股，发行价格为35.00 元/股。经深圳证券交
易所《关于深圳和而泰智能控制股份有限公司人民币普通股股票上市
的通知》（深证上 [2010]148 号文）同意，本公司发行的人民币普通股
股票在深圳证券交易所上市，股票简称“和而泰”，股票代码“002402”；
其中本次公开发行中网上定价发行的1,336 万股股票将于2010 年5 月
11 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在
巨潮网站（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明
书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者
查阅上述内容。4
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010 年5 月11 日
3、股票简称：和而泰
4、股票代码：002402
5、首次公开发行后总股本：6,670 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：1,670 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有
关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易
所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的
承诺：公司实际控制人刘建伟、股东深圳力合创业投资有限公司、深
圳市达晨创业投资有限公司、深圳市和谐安泰投资咨询有限公司分别
承诺：自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其
所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司其他股东
承诺：自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理其
所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。作为公司董事、
监事和高级管理人员的股东分别承诺：在其任职期间，每年转让的股
份不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让其
所持有的发行人股份。上述锁定期限届满后，股东转让所持股份将依
法进行并履行相关信息披露义务。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施5
办法》（财企[2009]94 号）的有关规定，本公司首次公开发行股票并上
市后，按首次公开发行时实际发行股份数量的10%，将公司的部分国
有股转由全国社会保障基金理事会持有，全国社会保障基金理事会将
承继原国有股东的禁售期义务。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下
配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之
日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中
网上发行的1,336 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间：
持股数（万股） 比例(%) 可上市交易时间
（遇非交易日顺延）
一、发行前有限售条件的股份
1 刘建伟 1,142 17.12 2013 年5 月11 日
2 深圳市达晨创业投资有限公司 840 12.59 2013 年5 月11 日
3 深圳力合创业投资有限公司 726.3064 10.89 2013 年5 月11 日
4 深圳市长园盈佳投资有限公司 630 9.45 2011 年5 月11 日
5 深圳国创恒科技发展有限公司 420 6.30 2011 年5 月11 日
6 深圳市和谐安泰投资咨询有限公司400 6.00 2013 年5 月11 日
7 王长百 197 2.95 2011 年5 月11 日
8 丁守明 150 2.25 2011 年5 月11 日
9 肖春香 147 2.20 2011 年5 月11 日
10 肖 冰 134 2.01 2011 年5 月11 日
11 全国社会保障基金理事会 113.6936 1.70 2013 年5 月11 日
12 陈 宇 50 0.75 2011 年5 月11 日6
13 李 莉 50 0.75 2011 年5 月11 日
小计 5,000 74.96 ——
二、本次公开发行的股份
14 网下询价发行的股份 334 5.01 2010 年8 月11 日
15 网上定价发行的股份 1,336 20.03 2010 年5 月11 日
小计 1,670 25.04 ——
合计 6,670 100.00 ——
注：根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］
94 号）的有关规定，和而泰的国有股东深圳力合创业投资有限公司（深圳清华大学研究院持
股68.08%）需要按首次公开发行时实际发行股份数量1670 万股的10%，将和而泰部分国有股
股份转由社保基金会持有。根据深财企[2009]115 号《关于深圳和而泰智能控制股份有限公
司首次发行股票上市时部分国有股转由全国社会保障基金理事会持有问题的批复》确认，深
圳力合创业投资有限公司将持有公司1,136,936股股份划转给全国社会保障基金理事会。
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：国信证券股份有限公司（以下简称 “国信证券”）7
第三节 公司基本情况及股东简要情况
一、公司的基本情况
1、发行人名称：深圳和而泰智能控制股份有限公司
英文名称：Shenzhen H&T Intelligent Control Co.,Ltd.
2、注册资本：6,670 万股（本次公开发行后）
3、法定代表人：刘建伟
4、设立日期：2007 年12 月4 日
5、住所：深圳市南山区高新南区科技南十路6 号深圳航天科技创
新研究院大厦（D 座1001-1011/D703-704/D310-311）
6、邮政编码：518057
7、董事会秘书：李晓华
8、电话号码：0755－26727188
传真号码：0755－26727137
9、发行人电子信箱：het@szhittech.com
10、公司网址：www.szhittech.com
11、经营范围：计算机、光机电一体化产品、家用电器、各种设
备、装备、机械电子器具及其控制器的软硬件设计、技术开发、技术
服务、销售；兴办实业(具体项目另行申报)，国内商业、物资供销业；
自营进出口业务；普通货运。
12、主营业务：智能控制器的研发、生产与销售，包括智能控制
技术的研究、对应的嵌入式软件与算法的开发、技术解决方案的提供、8
产品设计服务等。
13、所属行业：电子元器件制造业
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的情况
姓名 职务 任职起止日期 直接持股比例
（%）
间接持股比例
（%）
刘建伟 董事长、总
经理
2007 年12 月～2010 年12 月17.12
陈宇 副董事长 2007 年12 月～2010 年12 月0.75 0.32*
朱方 董事 2007年
