深圳和而泰智能控制股份有限公司 招股意向书摘要
深圳和而泰智能控制股份有限公司
Shenzhen H&T Intelligent Control Co.,Ltd.
（深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦）
首次公开发行股票招股意向书摘要
保荐人（主承销商）： 国信证券股份有限公司
（深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层）深圳和而泰智能控制股份有限公司 招股意向书摘要
声 明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于巨潮网站(www.cninfo.com.cn)。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 1-2-2深圳和而泰智能控制股份有限公司 招股意向书摘要
释 义
在本招股意向书摘要中，除非另有所指，下列词语具有以下含义：
发行人/本公司/公司/
和而泰/股份公司
指
深圳和而泰智能控制股份有限公司。
南海和而泰
指
佛山市南海和而泰智能控制有限公司，发行人之全资子公司。
顺德和而泰
指
佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司，发行人之控股子公司。
和而泰科技/公司前身/
有限公司
指
深圳市和而泰电子科技有限公司。
清华科技
指
深圳市清华科技开发有限公司，深圳力合创业投资有限公司前身。
清华创业
指
深圳市清华创业投资有限公司，由深圳市清华科技开发有限公司于2001年8月6日更名而来。深圳力合创业投资有限公司前身。
清华力合
指
深圳清华力合创业投资有限公司，由深圳市清华创业投资有限公司于2003年8月20日更名而来。深圳力合创业投资有限公司前身。
力合创业
指
深圳力合创业投资有限公司，由深圳清华力合创业投资有限公司于2007年7月20日更名而来。
哈工大
指
哈尔滨工业大学。
哈工大实业
指
哈尔滨工业大学实业开发总公司。
达晨创业
指
深圳市达晨创业投资有限公司。
拓邦电子
指
深圳市拓邦电子设备有限公司及深圳拓邦股份有限公司（股票代码：002139）。
金宝通
指
金宝通集团有限公司（Computime Group Limited），香港联合交易所上市公司（股份代号：HK00320）。
长园盈佳
指
深圳市长园盈佳投资有限公司。
国创恒科技
指
深圳国创恒科技发展有限公司及深圳市国创恒科技发展有限公司，前者为2003年12月1日由深圳
1-2-3深圳和而泰智能控制股份有限公司 招股意向书摘要
市国创恒科技发展有限公司变更而来。
和谐安泰
指
深圳市和谐安泰投资咨询有限公司，由发行人骨干员工于2006年11月13日投资设立。
中国证监会
指
中国证券监督管理委员会。
深圳市工商局
指
深圳市工商行政管理局
国信证券/保荐机构/主承销商
指
国信证券股份有限公司。
鹏城会计师事务所/审计机构
指
深圳市鹏城会计师事务所有限公司。
金杜/发行人律师
指
北京市金杜律师事务所。
《公司法》
指
《中华人民共和国公司法》。
《证券法》
指
《中华人民共和国证券法》。
报告期/近三年
指
2007、2008、2009年。
ELECTROLUX /伊莱克斯
指
瑞典伊莱克斯公司及其下属企业，是全球最大的厨房、清洁以及户外用途的家电制造商，全球500强企业之一。
WHIRLPOOL/惠而浦
指
美国惠而浦公司及其下属企业，全球最具规模的大型白色家电制造商，业务范围遍及全球120多个国家，全球500强企业之一。
AIRWELL/欧威尔
指
欧威尔集团及其下属企业，是世界上最早的集家用及商用空调研发、制造和销售于一体的公司之一（原名为以莱特）。
SIEMENS/西门子
指
德国西门子集团公司及其下属企业，是世界上最大的电气工程和电子公司之一，全球500强企业之一。
WIK/伟嘉
指
德国伟嘉电器有限公司及其下属企业，世界著名小家电生产企业之一。
INDESIT/意黛喜
指
意大利意黛喜有限公司及其下属企业，欧洲主要家电制造商 （原名为梅洛尼）。
HUNTER/亨特
指
美国最早的风扇品牌厂商，也是美国发展最快的室内环境产品制造商。
JARDEN/佐敦
指
美国JARDEN（纳斯达克：JAH）是全球最大的生产家庭消费品的制造商，其旗下的知名品牌包括
1-2-4深圳和而泰智能控制股份有限公司 招股意向书摘要
Bal、Bee、Bicycle等20多个。
SUNBEAM/三宾
指
与占有全球IAQ（室内空气品质）行业30%市场份额的美国HOLMES公司同属JARDEN集团。
PANASONIC/松下
指
日本松下电器及其下属企业，世界著名电器品牌厂商。
美的
指
广东美的集团及其下属企业。
伊立浦
指
广东伊立浦电器股份有限公司（股票代码：002260）。
OEM
指
Original Equipment Manufacture（原厂设备生产），生产商完全按照客户的设计和功能品质要求进行生产，产品以客户的品牌进行销售。
EMS
指
Electronic Manufacturing Services（电子制造服务），EMS 公司为品牌生产商提供设计、工程、制造、测试以及物料采购等一系列服务。
SMT
指
Surface Mount Technology（表面贴装技术），新一代电子组装技术，相关的组装设备为SMT 设备。
TS16949
指
ISO/TS16949 （质量体系-汽车供货商——应用 ISO9001：2002的特殊要求）。
ISO9001
指
质量管理体系标准，国际标准化组织（ISO）组织制订。
ISO13485
指
《医疗器械质量管理体系 用于法规的要求》，由SCA/TC221医疗器械质量管理和通用要求标准化技术委员会制定，是以ISO9001：2000为基础的独立标准。
ISO14001
指
环境管理体系标准，国际标准化组织（ISO）组织制订。
OHSAS18001
指
Occupational Health and Safety Assessment Series 18001：1999，英国标准协会等13个全球主要标准制定机构、认证机构与专业组织整合制定的职业安全卫生评价标准。
ERP
指
Enterprise Resource Planning（企业资源计划系统）。
元
指
人民币元。 1-2-5深圳和而泰智能控制股份有限公司 招股意向书摘要
第一节 重大事项提示
1、发行人实际控制人刘建伟、股东力合创业、达晨创业、和谐安泰分别承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
发行人其他股东承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
作为发行人董事、监事和高级管理人员的股东分别承诺：在其任职期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。
2、根据2008年5月28日召开的公司2008年第二次临时股东大会决议，公司本次公开发行股票完成前产生的滚存利润由公司新老股东共享。
3、金融危机对公司的影响。2008年下半年以来，始于美国的次贷危机迅速演变为全球性的金融危机，并导致了西方主要发达国家的经济衰退和世界经济增速的下滑。目前公司的主要客户为国际著名终端产品厂商，这些企业的经营业绩一定程度上受到了本次全球金融危机的影响，并可能将这种不利影响逐渐传导给本公司。
4、客户集中的风险。2007-2009年，公司对前五名客户的合计销售收入分别为14,958.87万元、19,077.98万元和22,012.51万元，占当期主营业务收入比例分别为65.03%、63.88%和67.94%，公司存在客户集中的风险。
5、实际控制人持股比例较低风险。截止目前，公司总股本为5,000万股，其中第一大股东、实际控制人刘建伟持股1,142万股，持股比例为22.84%。按本次发行1,670万股计算，发行后总股本为6,670万股，刘建伟持股比例下降为17.12%。公司实际控制人持股比例较低，将使得公司有可能成为被收购对象，存在公司上市后实际控制人发生变更风险，可能会对业务或经营管理带来一定风险。
2009年1月18日，和谐安泰与刘建伟签订了《一致行动协议书》，刘建伟实际控制公司股份上升为30.84%。
（一）公司股东力合创业（持股比例16.8%）已出具承诺，自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份； 1-2-6深圳和而泰智能控制股份有限公司 招股意向书摘要
（二）公司股东达晨创业（持股比例16.8%）已出具承诺，自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
（三）公司股东和谐安泰（持股比例8%）已出具承诺，自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行人股
