证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2022-059
债券代码：127062 债券简称：垒知转债
垒知控股集团股份有限公司
关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深证上[2022]13号附件1：上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深证上[2022]27号附件：深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，就截至2022年6月30日止的募集资金存放与使用情况作如下报告：
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]409 号《关于核准垒知控股集团股份
有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用包销方式，向原股东优先配售可转换公司债券 2,686,492 张，向社会公众投资者发行可转换公司债券 1,254,066 张，主承销商包销可转换公司债券 22,442
张，每张面值为人民币 100.00 元。截至 2022年 4 月 27 日募集资金实际到位为止，
公司实际已发行可转换公司债券 3,963,000 张，募集资金总额为人民币396,300,000.00元，扣除各项发行费用合计人民币5,839,448.12元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 390,460,551.88 元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]361Z0027 号《验资报告》验证。
2、募集资金累计使用金额及报告期末余额
（1）截至 2022 年 6 月 30 日，公司累计使用专项募集资金 22,997.28 万元，尚
未使用募集资金总额 16,048.78 万元，其中用于暂时补充流动资金 10,000.00 万元。
项 目 金额（万元）
募集资金净额 39,046.06
减：累计使用募集资金 22,997.28
其中：承诺投资项目已累计投入 22,997.28
截至 2022 年 6 月 30 日尚未使用募集资金总额 16,048.78
（2）截止 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金余额 16,113.57 万元，其中存放专
项账户余额 6,113.57 万元，暂时补充流动资金 10,000.00 万元。
项 目 金额（万元）
截至 2022 年 6 月 30 日尚未使用募集资金总额 16,048.78
加：累计募集资金利息 45.92
加：应付未付的发行费 18.87
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金余额 16,113.57
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。该《募集资金管理办法》经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，《募集资金管理办法》明确规定了募集资金存放、使用、投向变更、管理与监督等内容。
公司募集资金实行专户存储，募集资金专户开立情况如下：
序 账户名称 开户行 账号 募集资金投资项目
号
垒知控股集团股 中国光大银行股
1 份有限公司 份有限公司厦门 37510180803786777 支付发行费
分行
科之杰新材料集 中国光大银行股
2 团有限公司 份有限公司厦门 37510180803909901 补充外加剂业务流动资金
分行
科之杰新材料集 中国建设银行股 高性能混凝土添加剂生产
3 团四川有限公司 份有限公司厦门 35150198350109000779 基地项目（一期）
康乐支行
序 账户名称 开户行 账号 募集资金投资项目
号
科之杰新材料集 中国建设银行股
4 团（云南）有限 份有限公司厦门 35150198350100000770 高性能混凝土添加剂工程
公司 康乐支行
科之杰新材料集 厦门银行股份有 年产 12.9 万吨高效混凝
5 团浙江有限公司 限公司开元支行 80117900002752 土添加剂和 6 万吨泵送剂
技改项目
6 重庆建研科之杰 厦门银行股份有 80117100002751 重庆建研科之杰建材有限
建材有限公司 限公司开元支行 公司外加剂建设项目
2、三方监管情况
公司及全资子公司科之杰新材料集团有限公司、重庆建研科之杰建材有限公司、四川科之杰新材料有限公司、科之杰新材料集团（云南）有限公司、科之杰新材料集团浙江有限公司分别与各自募集资金专户开立银行及保荐机构国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》（以下统称“《监管协议》”），监管协议明确了各方的权利和义务。报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理。在使用募集资金时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督，监管协议执行情况良好，不存在未及时履行义务的情形。
3、募集资金存储情况
截止 2022 年 6 月 30 日止，募集资金专户余额 61,135,716.05 元。具体如下：
序 账户名称 开户行 存放余额 募集资金投资项目
号 （元）
1 垒知控股集团股份 中国光大银行股份有 226,745.93 支付发行费
有限公司 限公司厦门分行
2 科之杰新材料集团 中国光大银行股份有 40,802.23 补充外加剂业务流动资金
有限公司 限公司厦门分行
3 科之杰新材料集团 中国建设银行股份有 8,387,629.68 高性能混凝土添加剂生产
四川有限公司 限公司厦门康乐支行 基地项目（一期）
4 科之杰新材料集团 中国建设银行股份有 35,063,618.36 高性能混凝土添加剂工程
（云南）有限公司 限公司厦门康乐支行
科之杰新材料集团 厦门银行股份有限公 年产 12.9万吨高效混凝土
5 浙江有限公司 司开元支行 6,750,158.57 添加剂和 6 万吨泵送剂技
改项目
6 重庆建研科之杰建 厦门银行股份有限公 10,666,761.28 重庆建研科之杰建材有限
材有限公司 司开元支行 公司外加剂建设项目
合计 61,135,716.05
三、募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
报告期内不存在投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。
公司于 2022 年 5 月 11 日召开了第五届董事会第二十八次会议及第五届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用公开发行可转换公司债券募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金 121,541,121.80 元、已支付发行费用的自筹资金603,599.06 元，共计 122,144,720.86 元。该置换业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于垒知控股集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2022]361Z0317 号）审验。独立董事发表了同意的意见，保荐机构对此置换也无异议。
募集资金置换已预先投入自筹资金明细如下：
序 项目所属公司 募集资金投资项目 置换前期投入
号 金额（元）
1 垒知控股集团股份有限公司 支付发行费 603,599.06
2 科之杰新材料集团四川有限公司 高性能混凝土添加剂生产基地 47,536,783.23
项目（一期）
3 科之杰新材料集团（云南）有限公司 高性能混凝土添加剂工程 14,983,685.15
4 科之杰新材料集团浙江有限公司 年产 12.9 万吨高效混凝土添加 33,747,005.72
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