股票代码：002341 股票简称：新纶科技 公告编号：2021-061
深圳市新纶科技股份有限公司
关于公司第二期股票期权激励计划授予的公告
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市新纶科技股份有限公司（以下简称“公司”、“新纶科技”）于 2021 年
5 月 18 日召开第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。鉴于公司第二期股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的授予条件已达成，董事会确定以 2021 年 5
月 18 日为本次股票期权激励计划的授予日，向 79 名激励对象授予 4,770.00 万
份股票期权。现将具体事项公告如下：
一、股权激励计划简述及审议情况
（一）股权激励计划简述
1、激励计划所采用的激励工具：股票期权。
2、激励计划股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
3、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象共计 79 人，包括：公司董事、
高级管理人员以及其他骨干人员。本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同，且未参与除本公司激励计划外的其它上市公司的股权激励计划。
4、授予数量：激励计划拟授予的股票期权数量不超过 5,570.00 万份，约占
本激励计划草案公告时公司股本总额 115,221.46 万股的 4.83%。其中首次授予4,770.00万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额115,221.46万股的4.14%，预留 800.00 万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额 115,221.46 万股的
0.69%，预留部分占本次授予权益总额的 14.36%。
5、行权价格：本次授予股票期权的行权价格为每股 3.39 元。激励对象获授
的每一份股票期权拥有在行权期内以每股3.39元价格购买1股公司股票的权利。
6、行权安排：本激励计划有效期自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 48 个月。激励对象在行权期内按 40%、30%、30%的比例分三期行权。
（二）公司股权激励计划已履行的审批程序
1、2021 年 3 月 12 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过
了《关于<深圳市新纶科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市新纶科技股份有限公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》、《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事对《关于<深圳市新纶科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》相关事项发表了同意的独立意见。
2、2021 年 3 月 12 日，公司召开第五届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于<深圳市新纶科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市新纶科技股份有限公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<深圳市新纶科技股份有限公司第二期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021 年 3 月 13 日至 2021 年 3 月 22 日，公司对首次授予激励对象的姓
名和职务在公司内部进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未收到任何异议。
2021 年 3 月 23 日，公司对外披露了《深圳市新纶科技股份有限公司监事会关于
公司第二期股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2021 年 3 月 29 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于<深圳市新纶科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。并对外披露了《深圳市新纶科技股份有限公司关于第二期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖股票的自查报告》。
5、2021 年 5 月 18 日，公司召开第五届董事会第三十次会议和第五届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》。董事会认为公司本次股票期权
激励计划规定的授予条件已经成就，同意以 2021 年 5 月 18 日为首次授权日，向
79 名激励对象授予 4,770.00 万份股票期权。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
二、本次激励计划的授予条件成就的情况说明
根据股票期权的授予条件，在下列条件同时满足的情况下，激励对象方可获授股票期权：
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
4、法律、法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为，被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场进入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
经公司董事会核实，公司与激励对象均未出现上述情形，并且不存在不能授予或不得成为激励对象的情形。公司董事会认为第二期股票期权激励计划授予的条件已成就。
三、股票期权的授予情况
（一）授予日
2021 年 5 月 18 日为本激励计划授予日
（二）授予对象及授予数量
本次将向 79 名激励对象授予 4,770.00 万份股票期权，具体情况如下：
序号 姓名 职务 获授的股票期权数 占授予股票期 占目前总股本
量(万份) 权总数的比例 的比例
1 廖垚 董事长/总裁 1,150.00 20.65% 0.9981%
2 市东一元 董事/副总裁 150.00 2.69% 0.1302%
3 李洪流 董事/副总裁/董事 330.00 5.92% 0.2864%
会秘书
4 李靖彬 董事/副总裁 420.00 7.54% 0.3645%
5 李洪亮 副总裁 300.00 5.39% 0.2604%
6 陈得胜 财务总监 150.00 2.69% 0.1302%
其他骨干人员（73 人） 2,270.00 40.75% 1.9701%
预留部分 800.00 14.36% 0.6943%
合计 5,570.00 100.00% 4.8342%
注：本激励计划中预留股票期权 800 万份将按照相关规定另行授予。
（三）本激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况
鉴于本激励计划确定的股票期权激励对象中 4 名激励对象因离职失去激励
资格，2 名激励对象因个人原因自愿放弃参与公司本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》的相关规定以及 2021 年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将本次激励计划对象人数由 85 人调整为 79 人，调整后的激励对象均为第五届董事会第二十四次会议中确定的激励对象，公司本次首次授予的股票期权总数由 5,000.00 万份调整为 4,770.00 万份，预留部分授予数量为800.00 万份。
公司于2021年 5月18日召开的第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关
于调整公司第二期股票期权激励计划相关事项的议案》，同意对本激励计划股票期权激励对象人数及授予权益数量进行调整。调整后，股票期权授予的激励对象人数由85人调整为79人，公司本次首次授予的股票期权总数为4,770.00万份，预留部分授予数量为 800.00 万份。
除上述调整之外，本次授予的内容与公司 2021 年第三次临时股东大会审议
通过的激励计划相关内容一致。
（四）行权价格
本次授予股票期权的行权价格为每股 3.39 元。
（五）权益分派对股权激励计划授予相关参数的调整情况
股东大会批准的股权激励计划至授予日，公司未实施权益分派。
（六）激励计划股票来源
公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
四、股票期权激励计划的会计处理及对公司财务状况、经营业绩的影响
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权的
公允价值，公司于董事会确定本激励计划的授予日为 2021 年 5 月 18 日，根据授
予日股票期权的公允价值确认激励成本。
经测算，本激励计划授予的股票期权激励成本合计为 1,778.97 万元，对各期
会计成本的影响如下表所示：
年度 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 合计
摊销费用 567.27 723.48 379.53 108.70 1,778.97
上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、行权价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的股票期权数量有关。上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
五、股票期权的行权条件、行权期安排、不符合行权条件的股票期权的处理方式
（一）股票期权的行权条件
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
查看PDF原文
