深圳市新纶科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，深圳市新纶科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）编制了截至 2021 年 3 月 31 日的前次募集资金使用情况报告。
一、前次募集资金基本情况
（一）前次非公开发行募集资金到账情况
1、2016 年非公开发行募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2962号文核准，公司于2016年3月向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）129,776,492股，每股面值1.00元，每股发行价13.87元，募集资金总额人民币1,799,999,944.04元，扣除承销费、保荐费人民币44,999,998.60元，其他发行费用人民币2,370,000.00元，实际募集资金净额为人民币1,752,629,945.44元。该项募集资金已于2016年12月15日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“瑞华验字[2016]48410018号”验资报告验证确认。
2、2018年募集配套资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕653 号核准，发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金。公司于 2018 年 6 月向特定对象非公开发行人民币普通股
（A 股）31,660,231 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 12.95 元，募集配套资金
总额为人民币 409,999,991.45 元，扣除各项发行费用人民币 23,281,660.23 元（含税金额）后，募集资金净额为人民币 386,718,331.22 元。该项募集资金已于 2018年 6 月 7 日全部到位，已经北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中证天通（2018）证验字第 10004 号《验资报告》。
（二）前次募集资金在专项账户存放情况
1、2016 年非公开发行募集资金账户存储情况
截止 2021 年 3 月 31 日，募集资金账户余额为 1,128.97 元：
金额单位：人民币元
公司名称 开户银行 银行账号 账户类别 初始存放金额 存储余额
深圳市新纶科技股份有限 招行深圳宝安中心区 755904486810606 募集资金专户 300,000,000.00 -
公司 支行
深圳市新纶科技股份有限 兴业银行深圳文锦支 337010100100887957 募集资金专户 600,001,000.00 294.73
公司 行
深圳市新纶科技股份有限 浦发银行深圳福华支 79120155200001507 募集资金专户 854,999,945.44 -
公司 行
新恒东薄膜材料（常州） 建行深圳中心区支行 44250100009300000915 募集资金专户 -- 834.24
有限公司
合计 -- -- -- 1,755,000,945.44 1,128.97
注：①扣除保荐承销费和其他发行费用后的净额 1,752,629,945.44 元，初始存
放金额较应收募集资金净额多 2,371,000.00 元，其中：2,730,000.00 元为律师费、审计费、信息披露费用等，中信证券未直接划扣，1,000.00 元为开户存入兴业银行现金。
②浦发银行深圳福华支行募集资金账户已于 2019 年 12 月 25 日销户，账户余额
467.39 元已转入本公司基本账户。
③招行深圳宝安中心区支行募集资金账户已于 2020 年 11 月 19 日销户，账户余
额 17,913.84 元用于永久补充流动资金。
④2021 年 2 月 10 日，新恒东转账账至建行深圳中心区支行 600.00 元，2021 年
3 月 30 日支付询证费 200.00 元。
2、2018 年募集配套资金账户存储情况
金额单位：人民币元
公司名称 开户银行 银行账号 账户类别 初始存放金额 存储余额
深圳市新纶科技股 平安银行股份有 15000093419262 募集资金专户 388,999,991.45 -
份有限公司 限公司深圳分行
合计 -- -- -- 388,999,991.45 -
注：①扣除保荐承销费和其他发行费用后的净额 386,718,331.22 元，初始存放
金额较应收募集资金净额多 2,281,660.23 元，其中：律师费 1,100,000.00 元、审
计费 350,000.00 元、信息披露费用 800,000.00 元 、登记费用 31,660.23 元，中信
证券未直接划扣。
②2018 年募集配套资金账户已于 2018 年 12 月 12 日完成注销。
二、前次募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，重新修订了《深圳市新纶科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司2013年4月1日召开的第二届董事会第三十三次会议审议通过。根据《募集资金管理制度》的规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
2016年12月，公司与招行深圳宝安中心区支行、浦发银行深圳分行、兴业银行深圳分行、中信证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。募集资金已设立募集资金专户管理，公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2021年3月31日，公司严格按照三方监管协议的规定，存放和使用募集资金，三方监管协议的履行不存在问题。
2017年1月，公司与新恒东薄膜材料（常州）有限公司、中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行、中信证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至2021年3月31日，公司严格按照四方监管协议的规定，存放和使用募集资金，四方监管协议的履行不存在问题。
2018年6月，公司与平安银行股份有限公司深圳分行、中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）明确了各方的权利和义务 。三 方监 管协 议与深 圳证 券交 易所 《募集 资金 专户 存储 三方 监管协 议( 范本 )》不存在重大差异。募集资金已设立募集资金专户管理，公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2018年12月31日，公司严格按照三方监管协议的
规定，存放和使用募集资金，三方监管协议的履行不存在问题。
二、前次非公开发行募集资金使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照情况
1、截止2021年3月31日，前次募集资金使用情况对照情况，详见附件一《2016年非公开发行募集资金使用情况对照表》、附件二《2018年募集配套资金使用情况对照表》；
（二）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
1、TAC功能性光学薄膜材料项目
TAC功能性光学薄膜材料项目已于2017年1月动工，鉴于项目系偏光片关键材料，技术难度大，精度要求高，且项目系国内首例，考虑到日本设备厂商生产能力、交
期以及技术人员培训等因素，为保障项目质量，“TAC功能性光学薄膜材料项目”募集资金投资的5条产线分两期建设，稳步推进，项目建设和调试周期相应延迟。其中一期2条产线将于2018年11月投产，二期3条产线由于后续产品升级，产线设计方案
需要进一步调整，加上柔性显示领域和技术变化较大，2020年6月10日公司经过审慎考虑，决定终止对后续3条产线的投入。
2、锂电池电芯用高性能封装材料项目
铝塑膜的核心技术与公司常州现有项目属于同类范畴，同时公司拥有锂电池软包铝塑膜的核心技术，公司决定将2016年非公开发行部分募集资金转投入锂电池电芯用高性能封装材料项目，项目总金额50,000.00,万元，截止2020年5月22日，项目涉及的募集资金已全部使用完毕。
（三）前次募集资金历次变更情况
1、调整“TAC功能性光学薄膜材料项目”
2017年1月21日公司第四届董事会第七次会议及2017年2月7日公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于将非公开发行部分募集资金转投入锂电池电芯用高性能封装材料项目的议案》，同意将原投向TAC功能性光学薄膜材料项目的募集资金
中的25,000.00万元变更为投向锂电池电芯用高性能封装材料项目，占公司募集资金总额的13.89%。
2、调整“TAC功能性光学薄膜材料项目”
2017年12月7日公司第四届董事会第二十二次会议及2017年12月26日公司2017年第六次临时股东大会审议通过了《关于将非公开发行部分募集资金转投入锂电池电芯用高性能封装材料项目的议案》，同意将原投向TAC功能性光学薄膜材料项目的募集资金中的25,000.00万元变更为投向锂电池电芯用高性能封装材料项目，占公司募集资金总额的13.89%。
3、终止“TAC功能性光学薄膜材料项目”投入
公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第五次会议以及2020年6月10日2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止“TAC功能性光学薄膜材料项目”的继续投入。其原因为：
“TAC功能性光学薄膜材料项目”一期的2条产线已于2018年11月建成投产，目前，已经完成客户认证，并批量出货。二期剩余的3条产线由于后续产品升级，产线设计方案需要进一步调整，加上柔性显示领域和技术变化较大，公司经过审慎考虑，决定终止对后续3条产线的投入。并将剩余募集资金（含利息收入）33,762.74万元，将全部用于永久补充流动资金，用于公司生产经营。
（四）前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
（五）前次募集资金投
查看PDF原文
