股票代码：002341 股票简称：新纶科技 公告编号：2020-104
深圳市新纶科技股份有限公司
关于聘请公司 2020 年度审计机构的公告
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市新纶科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 16 日召开
的第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》，同意公司聘请中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中证天通”）为公司 2020 年度审计机构，该事项尚需提交股东大会审议，现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的情况说明
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太会计师事务所”）已连续多年担任公司审计机构，现聘任期限已满，公司与亚太会计师事务所进行了充分沟通，基于公司自身业务发展和审计需要，公司拟聘请中证天通为公司 2020年度审计机构，聘期一年，该事项尚需提交股东大会审议。审计费用由董事会提请股东大会授权公司管理层根据审计具体工作量及市场价格水平确定。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）基本信息
名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙
历史沿革：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）简称中证天通，源于上世纪八十年代末，是全国首批获得从事证券期货业审计许可的专业机构之一，总部位于北京，2013 年 12 月根据行业发展要求，经北京市财政局批复，整体改制为特殊普通合伙企业，2019 年 6 月名称由“北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）”变更为“中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）”。中证天通始终坚持稳健经营，
自我发展，实行一体化管理，不搞大合并，不做形式上兼并。中证天通执业机构布局合理，根据本身业务需要及规模情况，除位于华北地区的北京本部外，分别在华东地区的上海、合肥、济南、南昌、无锡，华中地区的郑州、武汉、长沙，华南地区的广州、深圳，西南地区的成都、昆明，东北地区的沈阳，西北地区的乌鲁木齐设立了分所。总部在执业质量和技术标准、项目承接与执行、信息系统、人力资源政策、财务管理等方面对各执业机构统一管理。
注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326。
业务资质：会计师事务所执业证书（证书编号：11000267）。
是否曾从事过证券服务业务：是。
（二）人员信息
首席合伙人：张先云先生，出生于 1964 年 10 月，安徽庐江人，江西财经大学
会计专业本科毕业，浙江大学投资专业硕士研究生，中国注册会计师，高级会计师。现任中证天通首席合伙人、执行合伙人，党组织负责人，中国注册会计师协会注册委员会委员、资深会员，全国会计领军人才，北京市国资委聘任的市属国企外部董事，中国成本研究会常务理事，中国审计学会理事。曾在财政部会计司工作近 10年，在中国进出口银行、国有企业财务管理岗位先后担任过领导职务，政策水平高，理论造诣深，专业经验丰富，先后主编《财务管理》、《企业会计实务》、《企业会计制度详解及实用指南》、《基本建设单位财务与会计》、《新编事业单位财务与会计》等 200 余万字专业著作。
合伙人数量：截止 2019 年 12 月 31 日，中证天通共有合伙人 40 人。
注册会计师数量：截止 2019 年 12 月 31 日，中证天通共有注册会计师 328 人，
2019 年度注册会计师增加 50 人，减少 40 人。
从业人员数量：截止 2019 年 12 月 31 日，中证天通从业人员共 725 人。
是否有注册会计师从事过证券服务业务：截止 2019 年 12 月 31 日，中证天通从
事过证券服务业务的注册会计师超过 158 人。
从事过证券服务的人员数量：截止 2019 年 12 月 31 日，中证天通从事过证券服
务业务的人员超过 516 人。
（三）业务规模
2019 年度总收入：29,033.33 万元。2019 年度审计业务收入：20,319.67 万元。
2019 年度上市公司年报审计情况：共有上市公司家数 11 家，年度证券业务收
入 2,632.02 万元。审计的上市公司中，制造业 8 家、采矿业 1 家、租赁和商务服务
业 1 家、信息传输、软件和信息技术服务业 1 家。
2019 年末净资产：1,786.19 万元。
（四）投资者保护能力
职业风险计提：中证天通实施一体化管理，总分所一起计提职业风险基金和购买职业保险。自 2014 年以来，每年购买了相关职业保险，已计提职业风险基金+保额均已满足监管机构要求，2019 年未新增计提职业风险基金。
职业风险基金使用：0 元。
职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和：8203.41 万元。
职业保险能否承担因审计失败导致的民事赔偿责任：是。
（五）独立性和诚信记录
会计师事务所是否存在严重违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形：否。
最近三年受到刑事处罚的情形：无。
最近三年受到行政处罚的情形：无。
最近三年受到行政监管措施的情形：最近三年中证天通共收到中国证监会系统行政监管措施 3 份，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告。
最近三年受到自律监管措施的情形：无。
三、项目成员信息
（一）人员信息
本期拟签字注册会计师：刘雪明，担任项目合伙人，从 2017 年 9 月至今在中证
天通从事审计工作。曾为英威腾、得润电子、融捷健康等上市公司提供财务报表审计、内控审计等各项专业服务，从事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。
本期拟签字注册会计师：肖玲，担任项目现场负责经理，2019 年 12 月至今在
中证天通从事审计工作。曾为融捷健康、东旭蓝天、黄河旋风、广弘控股、中金岭南等提供年报审计及内控等各项专业服务，从事过证券服务业务，具备相应专业胜
任能力。
根据中证天通质量控制政策和程序，风险与技术部专职质控经理陈翔拟担任项目质量控制复核人。陈翔，中国注册会计师，于 2004 年 10 月入职中证天通从事审计工作，2016 年 1 月至今从事质量控制复核工作，曾负责过佛山照明、国星光电、众信旅游、盛屯矿业、贵州益佰、融捷健康等上市公司质量控制复核工作，具备相应的专业胜任能力。
（二）上述相关人员的独立性和诚信记录情况
拟签字注册会计师刘雪明、拟签字注册会计师肖玲和质量控制复核人陈翔不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
拟签字注册会计师最近三年受到刑事处罚的情形：无。
拟签字注册会计师最近三年受到行政处罚的情形：无。
拟签字注册会计师最近三年受到行政监管措施的情形：无。
拟签字注册会计师最近三年受到自律监管措施的情形：无。
四、聘请会计师事务所履行的程序
（一）与前任会计师事务所的沟通情况
公司已与原审计机构亚太会计师事务所就更换年报审计机构事项进行了沟通，双方经友好协商，一致同意亚太会计师事务所不再担任公司年报审计机构。
（二）审计委员会审议情况
审计委员会通过对中证天通进行了审查，认为其具备为上市公司服务的资质和能力，满足公司财务审计工作要求，能够胜任各项审计工作，建议董事会聘请中证天通为公司 2020 年度审计机构。
（三）董事会及监事会审议情况
公司2020年12月16日召开的第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》，同意聘请中证天通为公司 2020 年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议。
（三）独立董事的事前认可意见和独立意见
1、独立董事的事前认可意见
经审核，中证天通具有证券、期货相关业务执业资格，具备丰富的上市公司审
计经验，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司 2020 年度审计工作的要求。本次拟聘任会计师事务所事项符合公司业务发展需要，是基于公司实际发展的合理变更。我们同意聘任中证天通为 2020 年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
2、独立董事的独立意见
公司拟聘请审计机构的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，中证天通具有证券、期货相关业务执业资格，具备丰富的上市公司审计经验，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司年度审计工作的要求。公司拟聘请会计师事务所不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意聘请中证天通为公司2020 年度审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。
五、备查文件
1、第五届董事会第二十次会议决议；
2、第五届监事会第十一次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第二十次会议相关事项的事前认可及独立意见；
4、前任会计师事务所书面陈述意见；
5、中证天通相关资质文件；
6、深交所要求的其他文件。
深圳市新纶科技股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年十二月十八日
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