深圳市新纶科技股份有限公司
关于调整公司第一期股票期权激励计划行权价格、
激励对象及注销部分已授期权的公告
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市新纶科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新纶科技”）于2019年9月17日召开的第四届董事会第五十次会议、第四届监事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司第一期股票期权激励计划行权价格、激励对象及注销部分已授期权的议案》，现对有关事项说明如下：
一、公司第一期股票期权激励计划已履行的授予情况简述及审议程序
（一）股权激励计划简述
《深圳市新纶科技股份有限公司第一期股票期权激励计划(草案)》（以下简称“《激励计划》”）主要内容如下：
1、本次股权激励计划股票来源：
本激励计划所采用的激励形式为股票期权，其股票来源为新纶科技向激励对象定向发行新股。
2、激励对象：
本激励计划授予的激励对象包括公司高级管理人员、中层管理人员及业务（技术）骨干。
3、授予数量：
本计划拟向激励对象授予 1,000 万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民
币 A 股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额 50,321.65 万股的 1.99%，
全部一次性授予。每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的 1%。
本激励计划授予的股票期权行权价格为人民币 20.5 元。在本激励计划公告
当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等除权、除息事宜，股票期权的数量、所涉及的标的股票数量、行权价格将由公司董事会根据本计划规定的原则、方式和程序进行调整。
5、行权安排：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授权登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授权 20%
登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授权登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授权 20%
登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授权登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授权 20%
登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
第四个行权期 自授权登记完成之日起 48 个月后的首个交易日起至授权 40%
登记完成之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
2018 年 5 月 10 日由于公司 2017 年度权益分派，经公司第四届董会第二十
九次会议审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划行权价格、期权数量、激励对象及注销部分已授期权的议案》，根据《激励计划》的规定，本次激励计
划授予的股票期权行权价格由 20.5 元/股调整为 10.23 元/股；授予总股数由 997
万股调整为 1,994 万股，其中，可行权股数为 1,877 万股；未达到行权标准并予以注销的股数为 117 万股；因被授予人员离职等原因，导致本次激励计划授予股票期权的对象由 207 人调整为 190 人。
（二）、公司第一期股票期权激励计划已履行的审议程序
1、2017 年 1 月 17 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于<深圳市新纶科技股份有限公司第一期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<深圳市新纶科技股份有限公司第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
2、2017 年 3 月 7 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第
七次会议，审议通过《关于<深圳市新纶科技股份有限公司第一期股票期权激励计划对象名单>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期股票期
3、2017 年 3 月 18 日，公司监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励
对象符合本次激励计划规定的激励对象范围，公司已将激励对象名单通过公司网
站予以公示，并于 2017 年 3 月 18 日披露了《监事会关于公司股权激励对象名单
审核及公示情况的说明》。
4、2017 年 3 月 24 日，公司召开 2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关
于<深圳市新纶科技股份有限公司第一期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<深圳市新纶科技股份有限公司第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期股票期权激励计划相关事宜的议案》等全部议案。
5、2017 年 3 月 29 日，公司召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会
第八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司监事会及独立董事分别对激励对象获授权益的条件是否成就发表了明确意见，监事会对授予日激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，公司聘请的律师出具了相关法律意见书。
6、2017 年 4 月 14 日，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深
圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，深圳市新纶科技股份有限公司已完成《激励计划》所涉股票期权的授予登记工作。期权简称：新纶 JLC1，期权代码：037733。其中，激励对象罗月三、于兆卫在股份登记过程中，因个人原因放弃所授予的股票期权。因此，公司本次激励计划授予股票期
权的对象由 209 人调整为 207 人，授予数量由 1,000 万股调整为 997 万股，调整
后，实际授予的股票期权数量占授予前公司总股本的 1.98%。
7、2018 年 5 月 10 日，公司第四届董会第二十九次会议审议通过了关于调
整第一期股票期权激励计划行权价格、期权数量、激励对象及注销部分已授期权的议案》，根据《深圳市新纶科技股份有限公司第一期股票期权激励计划》的规定，公司董事会同意将本次激励计划授予的股票期权行权价格由 20.5 元/股调整
为 10.23 元/股；授予总股数由 997 万股调整为 1,994 万股，其中，可行权股数
为 1,877 万股；未达到行权标准并予以注销的股数为 117 万股；因被授予人员离职等原因，导致本次激励计划授予股票期权的对象由 207 人调整为 190 人。
象及注销部分已授期权的情况
1、关于本次股票期权行权价格的调整：
①公司2018年年度权益分派方案已获2019年 5月13日召开的2018年年度
股东大会审议通过，公司 2018 年年度权益分派方案为：以 1,152,214,592 股为
基数，向全体股东每 10 股派 0.269953 元人民币现金（含税），送红股 0 股（含
税），不以公积金转增股本。
根据《深圳市新纶科技股份有限公司第一期股票期权激励计划》(以下简称“《激励计划》”)及相关法律法规的规定，公司对股权期权激励计划的行权价格具体调整方法如下：
因派息调整行权价格:
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
鉴于上述利润分配已实施完毕,根据以上公式计算可得：
调整后公司本次股票期权激励计划的行权价格为：
（10.23-0.0269953）=10.2030047（元）。
因股票交易价格最小变动单位为 0.01 元，上述行权价格向下调整为 10.20
元。
2、关于本次激励计划激励对象的调整及注销股票期权数量
截止 2018 年 12 月 31 日，本次股票期权激励计划首次授予中共有 36 名激励
对象离职，不再满足成为本次股权激励计划激励对象的授予条件，其中，第一个
可行权期不满足行权条件的有 17 人已于 2018 年 5 月注销完成，第二个行权期不
满足行权条件的有 19 人，导致本次激励计划授予股票期权的对象由 207 人调整为 171 人。根据公司《激励计划》的相关规定，公司取消首次授予 19 名激励对象获授的但尚未行权的 162.40 万股股票期权，并予以注销。
根据 2019 年 4 月 4 日披露的《关于深圳证券交易所问询函回复的公告》中
约定，公司原总裁傅博先生、原董事会秘书高翔先生、财务总监马素清先生予以扣除年度奖金以及股权激励等内部处罚措施，因此，公司股票期权第二个可行权期将不满足行权条件，公司取消首次授予 3 名激励对象获授的第二个行权期但尚
此次调整后，首次授予股票期权的激励对象人数调整为 171 人，首次授予股
票期权数量调整为 1,674 万份，本次股票期权激励计划第二个行权期可行权股数为 290.80 万股。
三、股权激励计划授予期权行权价格、激励对象的调整对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
公司本次对第一期股票期权激励计划行权价格、激励对象的调整及注销部分已授期权事项是严格按照激励计划及相关规定作出的正常调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
独立董事对本次公司关于调整第一期股票期权激励计划行权价格、激励对象及注销部分已授期权事项发表独立意见如下：
公司本次调整调整第一期股票期权激励计划行权价格和激励对象及注销部分已授期权的相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《激励计划》中关于股票期权激励计划调整的规定，独立董事同意董事会对公司对第一期股票期权激励计划行权价格、激励对象进行调整及注销部分已授期权事项。
五、监事会意见
公司监事会对调整第一期股票期权激励计划行权价格和激励对象及注销部分已授期权事项进行核查，认为：
本次期权激励对象、期权行权数量调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》中关于激励对象、行权价格调整方法的规定，不存在损害股东利益的情况。
原激励对象中中层管理人员及业务(技术)骨干 19 人因个人原因离职，公司将
取消上述人员参与本次股票期权激励的资格，并注销已授予的期权。本次注销部分期权符合《激励计划》及相关法律法规要求，不存在损害股东利益的情况。
公司监事会同意本次对第一期股票期权激励计划激励对象、行权价格的调整，同意注销部分已授期权。
六、律师出具的法律意见
律师认为，公司本次调整、注销和行权事宜已取得现阶段必要的批准和授权，
权事宜及时履行相关信息披露义务。
特此公告。
深圳市新纶科技股份有限公司
董 事 会
二〇一九年九月十八日
