长春奥普光电技术股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：长春奥普光电技术股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：奥普光电
股票代码：002338
收购人 住所 通讯地址
中国科学院长春光学精密机械 吉林省长春经济技术开发区 吉林省长春经济技术开发
与物理研究所 东南湖大路3888号 区东南湖大路3888号
长春光机科技发展有限责任公 长春经济技术开发区光电子 长春经济技术开发区光电
司 产业园区 子产业园区
二〇一九年五月
收购人声明
一、本报告书摘要系收购人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规及部门规章的有关规定编制；
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书摘要已全面披露了收购人在长春奥普光电技术股份有限公司（以下简称“奥普光电”）拥有权益的股份。
截至本报告书摘要出具日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在奥普光电拥有权益；
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突；
四、截至本报告摘要出具日，收购人取得奥普光电为购买长春光华微电子设备工程中心（以下简称“光华微电子”）股权所发行的新股尚待经上市公司股东大会批准、相关国有资产监督管理机构批准及中国证券监督管理委员会核准；
根据《上市公司收购管理办法》第六十三条的规定，“有下列情形之一的，相关投资者可以免于按照前款规定提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续：（一）经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意收购人免于发出要约”，因此，经上市公司股东大会非关联股东批准后，收购人可以免于向中国证监会提交豁免要约收购的申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。
五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。
六、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
收购人声明.................................................................................................................... 1
目录............................................................................................................................ 3
释义............................................................................................................................ 4
第一节 收购人介绍.................................................................................................... 6
一、收购人基本情况................................................................................................ 6
二、一致行动关系.................................................................................................. 12
第二节 收购决定及收购目的.................................................................................. 13
一、本次收购目的.................................................................................................. 13
二、收购人在未来12个月内增持或处置计划.................................................... 13
三、收购人做出本次收购决定所履行的授权或审批程序.................................. 14
第三节 收购方式...................................................................................................... 15
一、收购人收购前后在上市公司拥有权益的情况.............................................. 15
二、本次交易的基本方案...................................................................................... 15
三、《发行股份购买资产协议》及其补充协议的主要内容................................ 15
四、《盈利预测补偿协议》及其补充协议的主要内容........................................ 21
五、本次收购支付对价的资产情况...................................................................... 25
六、本次收购股份的权利限制情况...................................................................... 27
七、免于要约收购.................................................................................................. 28
第四节 其他重大事项.............................................................................................. 30
收购人声明.................................................................................................................. 31
释 义
除非特别说明，以下简称在本报告书摘要中具有如下含义：
本报告书摘要 指 长春奥普光电技术股份有限公司收购报告书摘
要
奥普光电、上市公司 指 长春奥普光电技术股份有限公司，股票代码：
002338
收购人 指 中国科学院长春光学精密机械与物理研究所、长
春光机科技发展有限责任公司
中国科学院长春光学精密机械与物理研究所，光
光机所 指 华微电子股东，本次收购之收购人，上市公司本
次重组交易对方之一
中科院 指 中国科学院
长春光机科技发展有限责任公司，光华微电子股
光机科技 指 东，本次收购之收购人，上市公司本次重组交易
对方之一
光华微电子 指 长春光华微电子设备工程中心有限公司，上市公
司本次重组之标的公司
长光财兴 指 吉林省长光财兴投资有限公司，光华微电子股
东，上市公司本次重组交易对方之一
风华高科 指 广东风华高新科技股份有限公司，光华微电子股
东，上市公司本次重组交易对方之一
长春市华聚科技中心（有限合伙），系标的公司
华聚科技 指 之股东，光华微电子股东，上市公司本次重组交
易对方之一
长春市华盈科技中心（有限合伙），系标的公司
华盈科技 指 之股东，光华微电子股东，上市公司本次重组交
易对方之一
长春市光聚科技中心（有限合伙），系标的公司
光聚科技 指 之股东，光华微电子股东，上市公司本次重组交
易对方之一
长春市光盈科技中心（有限合伙），系标的公司
光盈科技 指 之股东，光华微电子股东，上市公司本次重组交
