宁波理工环境能源科技股份有限公司
2024 年股票期权激励计划自查表
公司简称：理工能科 股票代码：002322
序号 事项 是否存在该事项 备注
（是/否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否未被注
1 册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 是
审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制是否未
2 被注册会计师出具否定意见或无法表示意见 是
的审计报告
上市后最近36个月内是否未出现过未按法律
3 法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的 是
情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形 是
式的财务资助
激励对象合规性要求
是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上
7 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、 是
子女
8 是否未包括独立董事、监事 是
9 是否最近12个月内未被证券交易所认定为不 是
适当人选
10 是否最近12个月内未被中国证监会及其派出 是
机构认定为不适当人选
是否最近12个月内未因重大违法违规行为被
11 中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取 是
市场禁入措施
12 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司 是
董事、高级管理人员情形
13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所
15 涉及的标的股票总数累计是否未超过公司股 是
本总额的 10%
16 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激 是
励计划累计获授股票是否未超过公司股本总
额的 1%
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权 是
激励计划拟授予权益数量的 20%
18 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草 是
案是否已列明其姓名、职务、获授数量
19 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考 是
核指标作为激励对象行使权益的条件
20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起 是
是否未超过 10 年
21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会 是
负责拟定
股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，
逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激
励以及激励对象不得参与股权激励的情形； 是
说明股权激励计划的实施是会否会导致上市
公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定 是
依据和范围
（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授
予涉及的标的股票种类、来源、权益数量及
占上市公司股本总额的比例百分比；若分次
实施的，每次拟授予的权益数量，涉及的标
的股票数量及占上市公司股本总额的比例百 是
分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量
及占股权激励计划权益总额的比例百分比；
所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计是否超过公司股本总额的
10%及其计算过程的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、
高级管理人员的，应披露其姓名、职务、各
自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授
予权益总量的比例；其他激励对象（各自或
者按适当分类）可获授的权益数量及占股权 是
激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励
对象通过全部在有效期内的股权激励计划获
授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%
的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授
权日或授权日的确定方式、可行权日、行权 是
有效期和行权安排，限制性股票的授予日、
限售期和解除限售锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行
权价格及其确定方法如采用《管理办法》第
二十三条、第二十九条规定的方法以外的其
他方法确定授予价格、行权价格的，应当对
定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财 是
务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是
否有利于上市公司的持续发展、相关定价依
据和定价方法的合理性、是否损害上市公司
利益以及对股东利益的影响发表明确意见并
披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件拟
分次授出或者行使权益的，应当披露激励对
象每次获授或者行使权益的条件；对设立条
件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；
约定授予权益、行使权益条件未成就时，相
关权益不得递延至下期；如激励对象包括董 是
事和高管，应当披露激励对象行使权益的绩
效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效
考核指标的，应充分披露所设定指标的科学
性和合理性；公司同时实行多期股权激励计
划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前
期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程
序；当中，应明确上市公司不得授出限制性 是
股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权
价格的调整方法和程序（例如实施利润分配、 是
配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票
或股票期权公允价值的确定方法，估值模型 是
重要参数取值及其合理性，实施股权激励应
当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、
激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项 是
时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相 是
关纠纷或争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息
披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存 是
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致
不符合授予权益或行使权益情况下全部利益
返还公司的承诺上市公司权益回购注销和收
益收回程序的触发标准和时点、回购价格和
收益的计算原则、操作程序、完成期限等
绩效考核指标是否符合相关要求
23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效 是
指标
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的
24 实际情况，是否有利于促进公司竞争力的提 是
升
25 以同行业可比公司相关指标作为对照依据 不适用
的，选取的对照公司是否不少于 3 家
26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
27 限制性股票授予日与首次解除解限日之间的 不适用
间隔是否不少于 12 个月
28 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 不适用
29 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获 不适用
授限制性股票总额的 50%
30 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间 是
隔是否不少于 12 个月
31 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前 是
一行权期的届满日
32 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 是
33 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未 是
超过激励对象获授股票期权总额的 50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监事会是否就股权激励计划是否有利于上市
34 公司的持续发展、是否存在明显损害上市公 是
司及全体股东利益发表意见
35 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见 是
书，并按照管理办法的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》 是
规定的实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激 是
励管理办法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程 是
序是否符合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激 是
励管理办法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关 是
要求履行信息披露义务
（6）上市公司是否未为激励对象提供财务资 是
助
（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市 是
公司及全体股东利益和违反有关法律、行政
法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联
关系的董事是否根据《股权激励管理办法》 是
的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾
36 问报告所发表的专业意见是否完整，符合管 不适用
理办法的要求
审议程序合规性要求
37 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事 是
是否回避表决
38 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股 是
东是否拟回避表决
39 是否不存在重大无先例事项 是
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。
宁波理工环境能源科技股份有限公司
董事会
2024 年 8 月 6 日
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