海南海峡航运股份有限公司
HAINAN STRAIT SHIPPING CO., LTD.
海口市滨海大道东方洋大厦第七层
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
上海市淮海中路98 号金钟广场海南海峡航运股份有限公司上市公告书
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第一节 重要声明与提示
海南海峡航运股份有限公司（以下简称“海峡股份”、“公司”、“本公司”
或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准
确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承
担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》和《中小企业板投资者权益保护指引》的要求修改公司章程，在章程
中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；
（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司实际控制人海口市政府国有资产监督管理委员会承诺自公司股票在
深圳证券交易所上市交易起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本委员会间
接持有的公司股份，也不由发行人回购该部分股份。
本公司控股股东海南港航控股有限公司承诺自公司股票在深圳证券交易所
上市交易起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本单位已经直接或间接持有
的公司股份，也不由发行人回购该部分股份。
本公司股东深圳市盐田港股份有限公司、中海（海南）海盛船务股份有限公
司、中国海口外轮代理有限公司承诺自本公司上市之日起十二个月内，不转让或
者委托他人管理其已直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股
份。海南海峡航运股份有限公司上市公告书
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本公司股东邢雯璐及监事邢跃同时承诺，在邢跃担任本公司监事期间，邢雯
璐每年转让股份数不超过其持有本公司股份总数的25%，在邢跃离职后半年内，
邢雯璐不转让其持有本公司的股份。
本上市公告书已披露未经审计的2009 年第三季度财务数据及资产负债表、
利润表和现金流量表。敬请投资者注意。海南海峡航运股份有限公司上市公告书
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008
年修订）等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》
（2009 年9 月修订）而编制，旨在向投资者提供有关海峡股份首次公开发行股
票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1197号文核准，本公司公开发行
3,950万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申
购定价发行相结合的方式，其中网下配售790万股，网上定价发行为3,160万股，
已于2009年12月7日成功发行，发行价格为33.60元/股。
经深圳证券交易所《关于海南海峡航运航运股份有限公司人民币普通股股票
上市的通知》（深证上[2009]178 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在
深圳证券交易所上市，股票简称“海峡股份”，股票代码“002320”；其中本次
公开发行中网上定价发行的3,160 万股股票将于2009 年12 月16 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足
一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2009 年12 月16 日
3、股票简称：海峡股份
4、股票代码：002320
5、首次公开发行后总股本：15,750 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：3,950 万股海南海峡航运股份有限公司上市公告书
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7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
承诺人 承诺内容
海南港航控股有限公
司
自本公司上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其
本次发行前所持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。
深圳市盐田港股份有
限公司、中海（海南）
海盛船务股份有限公
司、中国海口外轮代
理有限公司
自本公司上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已
直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。
股东邢雯璐及其父亲
邢跃（公司监事）
自本公司上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已
直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。
除前述锁定期外，在邢跃担任本公司监事期间，邢雯璐每年转让
股份数不超过其持有本公司股份总数的25%，在邢跃离职后半年
内，邢雯璐不转让其持有本公司的股份。
注：根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］
94号），经海南省政府国有资产监督管理委员会《关于同意转持部分海南海峡航运股份有限
公司国有股充实全国社会保障基金的批复》（琼国资函[2009]300号）的批复，港航控股和
海口外代分别持有的海峡航运389.5471万股和5.4529万股将划转给全国社会保障基金理事
会。上述国有股东持有股份转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障
基金理事会承继原国有股东的锁定承诺。
上述锁定期限届满后，股东转让所持股份将依法进行并履行相关信息披露义
务。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上定价发
行的3,160 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间：
股 东
持股数
(股)
持股比例
(%)
可上市交易时间（非交易日顺延）海南海峡航运股份有限公司上市公告书
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一、发行前有限售条件的股份
海南港航控股有限公司 84,620,711 53.73 2012 年12 月16 日
深圳市盐田港股份有限公司 25,783,831 16.37
中海（海南）海盛船务股份有限公司 1,233,329 0.78
中国海口外轮代理有限公司 1,178,800 0.75
邢雯璐 1,233,329 0.78
2010 年12 月16 日
全国社保基金理事会 3,950,000 2.51
其中3,895,471 股：
2012 年12 月16 日
其余54,529 股：
2010 年12 月16 日
小 计 118,000,000 74.92 －
二、本次公开发行的股份
网上定价发行的股份 31,600,000 20.06 2009 年12 月16 日
网下询价发行的股份 7,900,000 5.02 2010 年3 月16 日
小 计 39,500,000 25.08
合 计 157,500,000 100.00
注：根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］
94号），经海南省政府国有资产监督管理委员会《关于同意转持部分海南海峡航运股份有限
公司国有股充实全国社会保障基金的批复》（琼国资函[2009]300号）的批复，港航控股和
海口外代分别持有的海峡航运389.5471万股和5.4529万股将划转给全国社会保障基金理事
会。上述国有股东持有股份转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障
基金理事会承继原国有股东的锁定承诺。
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）海南海峡航运股份有限公司上市公告书
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人的基本情况
1、中文名称： 海南海峡航运股份有限公司
2、英文名称： HAINAN STRAIT SHIPPING CO.,LTD
3、注册资本： 15,750万元（本次公开发行后）
4、法定代表人： 林毅
5、董事会秘书： 周乃均
6、成立日期： 2002年12月6日
7、公司住所： 海口市滨海大道东方洋大厦第七层
8、邮政编码： 570311
9、联系电话： (0898)68612566
10、传 真： (0898)68667480
11、互联网网址： www.hnss.net.cn
12、电子信箱： hxhy@hnhaixia.com
13、经营范围：
国内沿海及近洋汽车、旅客运输（凡需行政许可的
项目凭许可证经营）。目前发行人主要经营以海南省
为中心的南海客滚运输业务。
14、主营业务：
公司主要经营以海南省为中心的南海客滚运输业
务，主要包括海口-海安、海口-广州、海口-北海三
条客滚航线。
15、所属行业：
根据中国证监会 2001 年颁布的《上市公司行业分
类指引》，本公司所属的细分行业为沿海运输业（代
码F0705）
二、发行人董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的情况
序
号
股东名
称
职 务
性
别
年
龄
任职起止日期
持股数量(万
股)
1 林毅 董事长
