武汉光迅科技股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2014 年非公开发行项目
经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉光迅科技股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2014]890 号）核准，本公司于 2014 年 9 月 23 日非公开发行人民币普
通股（A 股）17,317,207 股，发行价格为 36.38 元/股，募集资金总金额为人民币 63,000.00
万元，扣除与发行有关的费用人民币 2,039.53 万元，实际募集资金净额为人民币
60,960.47万元。其中新增注册资本人民币1,731.72万元，增加资本公积人民币59,228.75万元。上述募集资金情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2014]11332 号《验资报告》验证。
2、2019 年非公开发行项目
经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉光迅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕26 号）核准，光迅科技本次非公开发行人民币普通股（A 股）
28,653,166 股,发行价格为 28.40 元/股，募集资金总金额为人民币 813,749,914.40 元，
扣除与发行有关的费用人民币 18,028,091.83 元，实际募集资金净额为人民币
795,721,822.57 元。上述资金于 2019 年 4 月 9 日到位，业经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的信会师报字[2019]第 ZE10171 号《验资报告》验证。
2019 年 5 月 10 日公司第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第二十二次会议
审议通过的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，公司根据实际募集资金净额，按照项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自筹资金解决。公司按照实际募集资金情况对原募集资金投资项目拟投入募集资金金额做出相应调整，具体如下：
序号 项目名称 投资总额（万元） 募集前拟使用募集资 调整后拟使用募
金额（万元） 集资金额（万元 ）
1 数据通信用高速光收发模块产 102,280.37 82,000.00 59,572.18
能扩充项目
2 补充流动资金 20,000.00 20,000.00 20,000.00
合计 122,280. 37 102,000. 00 79,572.1 8
（二）本年度使用金额及年末余额
1、2014 年非公开发行项目
2019 年度存款利息收入 70.45 万元，银行手续费支出 0.30 万元，募投项目支出
6,048.82 万元，截至 2019 年 12 月 10 日，“宽带网络核心光电子芯片与器件产业化项目”
已竣工投产并完成结算审计，项目累计投入 60,360.70 万元，募集资金结余 598.22 万元。
2019 年 12 月 25 日公司公告将本次募集募投项目结余资金永久补充流动资金，同时注销募
集资金专户。截止 2019 年 12 月 31 日，该专户已销户。
2、2019 年非公开发行项目
2019 年度存款利息收入 213.47 万元，购买银行存款产品 40,000 万元，补充流动资金
20,000 万元，置换先期固定资产投入 6,192.87 万元，银行手续费支出 0.01 万元，设备投
资支出 1,243.25 万元，截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户余额为 12,349.44
万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，结合本公司实际情况，制定了《武汉光迅科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2006 年 10 月制订，2015 年 3 月第二次修订。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求。
1、2014 年非公开发行项目
根据《管理制度》要求，公司开设了中国工商银行武汉武昌支行专项账户，仅用于本公司 2014 年非公开发行募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
2、2019 年非公开发行项目
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，公司在交通银行股份有限公司湖北省分行开立专项账户，仅用于本公司数据通信用高速光收发模块产能扩充项目、补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、2014 年非公开发行项目
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构申银万国证券股份有限公
司已分别于 2014 年 10 月、11 月与中国工商银行武汉武昌支行签订了《募集资金三方监管
协议》以及《募集资金三方监管协议之补充协议》。2015 年 3 月与申万宏源承销保荐、中国工商银行股份有限公司武汉武昌支行签署《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原申银万国证券股份有限公司与武汉光迅科技股份有限公司、中国工商银行股份有限公司武汉武昌支行募集资金三方监管协议项下全部权利义务之补充协议》，并得到了切实履行。
2、2019 年非公开发行项目
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，2019 年 4 月公司与交通银行股份有限公司湖北省分行以及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，并得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
1、2014 年非公开发行项目
截至 2019 年 12 月 10 日，“宽带网络核心光电子芯片与器件产业化项目”已竣工投产
并完成结算审计，项目累计投入 60,360.70 万元，募集资金结余 598.22 万元。具体情况如下：
单位：万元
承诺投资项目和 是否已变 募集资金承诺 调整后投资 累计手续费
超募资金投向 更项目（含 投资总额 总额 累计投入金额 支出 结余金额
部分变更）
宽带网络核心光
电子芯片与器件 -- 60,960.47 60,960.47 60,360.70 1.55 598.22
产业化项目
合计 -- 60,960.4 7 60,960.47 60,360.7 0 1.55 598.22
2019 年 12 月 25 日公司公告将本次募投项目结余资金永久补充流动资金，同时注销募
集资金专户。
2、2019 年非公开发行项目
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司具体募集资金的存放情况如下(单位：人民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
交通银行股份有限公司 421867018018800104490 协定存款 123,494,359.85
湖北省分行
合计 123,494, 359.85
注；1、本年度募集资金置换先期固定资产自筹投入 6,192.87 万元，直接投入募投项目 1,243.25
万元，补充流动资金 20,000 万元。
注：2、2019 年 5 月 10 日召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第二十二次会议，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币肆亿元
(￥400,000,000 元)的闲置募集资金进行现金管理，2019 年 5 月 14 日公司使用暂时闲置的募集资金人
民币 400,000,000 元购买了汉口银行股份有限公司洪山支行的对公存款产品，期限 2019 年 5 月 14 日
-2020 年 5 月 7 日，年利率 4.6%。
注：3、2019 年 5 月 10 日公司第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第二十二次会议审议
通过的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，公司 2019 年 5 月 21 日公司从
募集资金专户补充流动资金 200,000,000 元。
注：4、2019 年 6 月 20 日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十三次会议，审
议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以非公开发行募集资金
61,928,748.99 元置换预先投入募投项目，公司将该资金于 2019 年 6 月 24 日从募集资金专户偿还给公
司经营账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1 和附表 2。
（二）募集资金投资项目实施方式变更情况
不适用。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2014 年非公开发行项目
不适用。
2、2019 年非公开发行项目
2019 年 6 月 20 日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十三次会议，
审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以非公
开发行募集资金 61,928,748.99 元置换预先投入募投项目，公司已于 2019 年 6 月 24 日从
募集资金专户偿还给公司经营账户。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
（五）节余募集资金使用情况
1、2014 年非公开发行项目
2019 年 12 月 25 日公司公告将本次募集资金专项账户截至 2019 年 12 月 10 日余额
4,029.37 万元（其中包括募集资金专户银行累计存款利息收入 3,431.15 万元，具体金额以资金转出当日银行结息余额为准
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