湖南拓维信息系统股份有限公司
首次公开发行股票招股意向书
保荐人（主承销商）
湖南拓维信息股份有限公司招股意向书
1-2-1
发 行 概 况
发行股票类型： 人民币普通股（A 股）
发行股数： 2,000 万股
每股面值： 1.00 元
每股发行价格： 【】元
预计发行日期： 2008 年7 月14 日
申请上市证券交易所： 深圳证券交易所
发行后总股本： 79,865,833股
本次发行前股东所持股
份的流通限制、股东对所
持股份自愿锁定的承诺：
公司实际控制人李新宇及其一致行动人宋鹰、周玉英承诺：
自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理
其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；其
他股东湖南电广传媒股份有限公司、张忠革、曾之杰、刘玉
卿承诺其持有的公司公开发行股份前已发行的股份，自公司
股票在证券交易所上市交易之日起一年内不转让；担任公司
董事、高级管理人员的股东李新宇、宋鹰、张忠革、曾之杰
承诺其持有的公司公开发行股份前已发行的股份在禁售期满
之后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司
股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让其所持有的
本公司股份。所有股东均承诺在发行人首次公开发行股票前
十二个月内若增持发行人的股份，自持有新增股份之日起（以
完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让
或委托他人管理本人所持有的该部分股份，也不由发行人回
购所持有的该部分股份。
保荐人（主承销商）： 海通证券股份有限公司
招股意向书签署日期： 2008 年5 月9 日
湖南拓维信息股份有限公司 招股意向书
1-2-2
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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1-2-3
【重大事项提示】
1、 公司实际控制人李新宇及其一致行动人宋鹰、周玉英承诺：自公司股票
上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发
行人回购其持有的股份；
其他股东湖南电广传媒股份有限公司、张忠革、曾之杰、刘玉卿承诺其持有
的公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起
一年内不转让；
担任公司董事、高级管理人员的股东李新宇、宋鹰、张忠革、曾之杰承诺其
持有的公司公开发行股份前已发行的股份在禁售期满之后，在其任职期间每年转
让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让
其所持有的本公司股份；
所有股东均承诺在发行人首次公开发行股票前十二个月内若增持发行人的
股份，自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个
月内，不转让或委托他人管理本人所持有的该部分股份，也不由发行人回购所持
有的该部分股份。
2、 经发行人2007年11月16日召开的2007年第一次临时股东大会审议通过，
发行人发行前滚存利润的分配政策为：若本次股票发行并上市成功，则本次股票
发行之日前所滚存的可供股东分配的利润由公司新老股东依其所持股份比例共
同享有。
3、 公司董事长李新宇及其一致行动人宋鹰共持有公司股份35,989,692股，
而发行人的股东周玉英是李新宇的母亲，上述三人合计持股38,902,165股，占发
行前的股本比例为64.98%，因此李新宇是公司的实际控制人。李新宇有能力通过
投票表决的方式对发行人的重大经营决策施加影响或者实施其他控制。如果李新
宇利用其地位，从事有损于发行人利益的活动，将对发行人的利益产生不利影响。
4、 公司本次募集资金将有较大部分用于固定资产投资。募集资金投资项目
实施后，公司固定资产规模将上升，相应折旧费用也将会上升，从而给公司利润
增长带来一定影响。
湖南拓维信息股份有限公司 招股意向书
1-2-4
5、 尽管手机动漫业务有着良好的市场前景，公司投资手机动漫项目有着较
为丰富的运营经验保障和扎实的技术基础支撑，但手机动漫作为一项新型无线增
值业务，广大用户对该业务的认可需要有一个体验过程；手机动漫业务开展需要
通过大量的创新营销渠道进行推广，上述因素将会给公司投资手机动漫业务带来
一定风险。
6、 无线增值行业属于新兴行业，市场各项管理制度有一个逐渐完善过程，
行业的监管水平逐年提高，无线增值服务提供商可能面临因违反无线增值业务管
理规定而受到行业管理部门处罚的风险。另外无线增值业务面对的广大手机用户
层次多样，无线增值服务提供商还存在被用户投诉的风险。
7、 发行人通过与中国移动、中国联通等电信运营商合作，采用分成模式开
展无线增值服务业务。发行人已经与上述电信运营商及其控股子公司等签订了业
务合作协议。如果业务合作协议到期，而某家电信运营商中断与发行人的业务合
作关系，发行人无线增值服务业务经营将受到影响。
发行人提请投资者认真阅读招股意向书［风险因素］章节，并特别注意上
述风险的描述。
湖南拓维信息股份有限公司 招股意向书
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目 录
第一节 释 义..................................................9
第二节 概 览.................................................13
一、发行人简介.....................................................................................................................13
二、发行人控股股东和实际控制人的简要情况.................................................................15
三、发行人的主要财务数据及主要财务指标（合并报表口径）.....................................15
四、本次发行情况.................................................................................................................17
五、募集资金用途.................................................................................................................17
第三节 本次发行情况.............................................18
一、本次发行的基本情况.....................................................................................................18
二、本次发行的有关当事人.................................................................................................18
三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系.................................................20
四、本次发行预计时间表.....................................................................................................20
第四节 风险因素.................................................21
一、市场风险.........................................................................................................................21
二、技术风险.........................................................................................................................22
三、财务风险.........................................................................................................................22
四、无线增值行业风险.........................................................................................................24
五、募集资金投资项目风险.................................................................................................26
六、人力资源风险.................................................................................................................27
七、实际控制人控制风险.....................................................................................................27
八、快速发展带来的管理风
