四川川大智胜软件股份有限公司
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构
深圳市 福田区 益田路 江苏大厦38－45 楼
上市公告书
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第一节 重要声明与提示
四川川大智胜软件股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“发行人”)
及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，
承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的
法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对公司A 股股票上市(以下简称“本次上市”)
及有关事项的意见，均不表明对公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司
股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修
改。”
公司控股股东和实际控制人游志胜承诺自股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其本次发行前已直接和间接持有的发行人股份，也不由发
行人收购该部分股份。
本公司在本上市公告书中已披露2008 年1-3 月的财务报表，本财务报表已
经公司内部审计，未经注册会计师审计，敬请广大投资者注意。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的公司首次公开发行A 股
股票招股说明书全文。
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第二节 股票上市情况
一、本上市公告书系根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上
市规则》等有关法律法规规定，并按照深圳证券交易所《股票上市公告书内容与
格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行A 股股票上市的
基本情况。
二、中国证券监督管理委员会以“证监许可[2008]751 号文”核准本公司公
开发行人民币普通股股票1,300 万股。其中网下向配售对象发行260 万股已于
2008 年6 月11 日在保荐人（主承销商）招商证券股份有限公司主持下发行完毕，
网上资金申购定价发行1,040 万股已于2008 年6 月11 日成功发行，发行价格为
14.75 元/股。
三、经深圳证券交易所《关于四川川大智胜软件股份有限公司人民币普通股
股票上市的通知》（深证上（2008）[86]号文）同意，本公司发行的人民币普通
股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“川大智胜”，股票代码“002253，其
中本次公开发行中网上定价发行的1,040 万股股票将于2008 年6 月23 日起上市
交易。
四、本次上市相关信息
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2008 年6 月23 日
3、股票简称：川大智胜
4、股票代码：002253
5、发行后总股本：5,200 万股
6、本次A 股发行股数：1,300 万股
7、本次发行前股东所持股份的流通限制及期限
根据《公司法》的有关规定，本次发行前公司所有股东持有的公司股份自公
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司A 股股票首次在深圳证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、本次发行前股东所持股份自愿锁定安排的承诺
（1）本公司第一大股东及实际控制人游志胜、四川大学、四川智胜视科投
资咨询有限公司、四川思路电子技术有限责任公司、成都西南民航顺达企业发展
有限公司、成都西南民航巨龙实业有限公司,以及杨红雨等22 名科研组成员承
诺：自本公司首次向社会公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购其所持有的股份。
（2）深圳市汇杰投资管理有限公司、深圳市麦星投资管理有限公司、深圳
市融元创业投资有限责任公司承诺：自2007 年6 月26 日起三十六个月内不转让
或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购其所持有的股份。
（3）其他股东承诺：自本公司首次向社会公开发行股票并上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购其
所持有的股份。
（4）担任公司董事、监事、高级管理人员的游志胜、杨红雨、李永宁、张
建伟还承诺：除了前述的锁定期外，在川大智胜任职期间每年转让的股份不超过
其所持有川大智胜可转让股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让其所
持有的川大智胜的股份。申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售条件和无限售条
件的股份）的比例不超过50%。此外，其将严格遵守川大智胜《公司章程》中对
公司董事、监事、高级管理人员转让所持有的川大智胜股份做出的其他限制性规
定。
9、本次上市股份的其他锁定安排
本次发行中网下向配售对象配售的260 万股股份自本次网上资金申购发行
的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3 个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的A 股股份
本次发行中网上定价发行的1,040 万股股份无流通限制及锁定安排，自2008
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年6 月23 日起上市交易。
11、公司股份可上市流通时间表：
持股数量
股东名称（或类别）
（股）
占发行后总
股份的比例
可上市流通时间
控股股东和实际控制
人直接持有的股份
6,347,380 12.21% 2011 年6 月23 日注1
22,213,620 42.72% 2011 年6 月23 日注2
5,200,000 10.00% 2010 年6 月26 日注3 其他已发行股份
5,239,000 10.08% 2009 年6 月23 日
首次公开发
行前已发行
股份：
小计 39,000,000 75.00%
网下配售股份 2,600,000 5.00% 2008 年9 月23 日
网上定价发行股份 10,400,000 20.00% 2008 年6 月23 日
首次公开发
行的股份：
小计 13,000,000 25.00%
合计 52,000,000 100.00%
注1：本公司第一大股东及实际控制人游志胜承诺：自本公司首次向社会公
开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的本
公司股份，也不由本公司回购其所持有的股份。除了前述的锁定期外，在川大智
胜任职期间每年转让的股份不超过其所持有川大智胜可转让股份总数的百分之
二十五，在离职后半年内不转让其所持有的川大智胜的股份。申报离任六个月后
的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司
股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超过50%。
注2：四川大学、四川智胜视科投资咨询有限公司（以下简称“视科投资”）、
四川思路电子技术有限责任公司（以下简称“思路电子”）、成都西南民航顺达企
业发展有限公司、成都西南民航巨龙实业有限公司，以及杨红雨等22 名科研组
成员承诺：自本公司首次向社会公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购其所持有的股
份。
担任公司董事、监事、高级管理人员杨红雨、李永宁、张建伟还承诺：除了
前述的锁定期外，在川大智胜任职期间每年转让的股份不超过其所持有川大智胜
可转让股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让其所持有的川大智胜的
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股份。申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票
数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例
不超过50%。
注3：深圳市汇杰投资管理有限公司、深圳市麦星投资管理有限公司、深圳
市融元创业投资有限责任公司承诺：自2007 年6 月26 日起三十六个月内不转让
或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购其所持有的股份。
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：招商证券股份有限公司
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、 发行人基本情况
1、中文名称：四川川大智胜软件股份有限公司
2、英文名称：Wisesoft Co.,Ltd.
3、注册资本： 5,200 万元
4、法定代表人：游志胜
5、注册地址：成都市望江路29 号四川大学逸夫科学馆
6、邮政编码：610064
7、经营范围：软件、硬件及配套系统开发，系统集成和图象图形工程，从
事安防产品生产、销售及安防工程设计、施工；技术咨询、技术培训；经营本企
业和本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家限定和禁止经营商品
除外），经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、
仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务（国家限定或禁止经营商品除外）；
经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。
8、主营业务：供应空中交通管理领域的大型软件和重大装备
9、所属行业： 软件业
10、电话号码：028-85372677
11、传真号码：028-85372608
12、互联网网址：http：//www.wisesoft.com.cn
13、电子信箱：wisesoft@wisesoft.com.cn
14、董事会秘书： 郑念新
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二、 发行人董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票、债券的情况
直接持有本公司股份
通过思路电子间接持
股对应本公司股份
通过视科投资间接持
股对应本公司股份
合计拥有本公司股份
姓名 职务或亲属关系 任期
股数(股) 比例(％) 股数(股) 比例(％) 股数(股) 比例(％) 股数(股) 比例(％)
刘应明 董事长 2007.3~2010.3 - - - - - - - -
游志胜
副董事长兼总经
理
2007.3~2010.3 6,347,380 12.21 325,000 0.63 1,048,151 2.02 7,720,531 14.85
杨红雨 董事兼总工程师 2007.3~2010.3 1,266,460 2.44 162,500 0.31 746,460 1.44 2,1
