债券代码：128010 债券简称：顺昌转债
江苏澳洋顺昌股份有限公司
关于控股股东股份协议转让的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、澳洋集团有限公司（以下简称“澳洋集团”）系江苏澳洋顺昌股份有限公司
（以下简称“公司”或“澳洋顺昌”）的控股股东，澳洋集团于 2019 年 9 月 16 日签
署了《股份转让协议》，拟将其所持有的公司 49,065,589 股股份（占公司总股本的5.00%）协议转让给吴建勇（以下简称“本次股份转让”）。
2、本次股份转让不涉及公司控股股东、实际控制人变更，公司控股股东仍为澳洋集团有限公司，实际控制人仍为沈学如先生。
3、本次股份转让前，澳洋集团持有公司股份 219,182,072 股，占公司总股本
的 22.34%。本次股份转让后，澳洋集团持有公司股份 170,116,483 股，占公司总股本的 17.34%。吴建勇持有公司股份 49,065,589 股，占公司总股本的 5.00%，为公司持股 5%以上股东。
4、本次股份转让协议已签署生效。在实际交割时，深圳证券交易所会对本次协议转让进行合规性确认；各方严格按照协议约定履行相关义务。本次协议转让事项是否能够最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
一、股份协议转让概述
公司控股股东澳洋集团与吴建勇于 2019 年9月 16 日签署了《股份转让协议》，
澳洋集团拟将其所持有的公司 49,065,589 股人民币普通无限售流通股（占其所持公司股份的 22.39%，占公司总股本的 5.00%）转让给吴建勇。
本次股份转让后，澳洋集团持有公司股份 170,116,483 股，占公司总股本的
股 5%以上股东。本次股份转让不涉及公司控股股东及实际控制人变更。公司控股股东仍为澳洋集团有限公司，实际控制人仍为沈学如先生。
二、转让双方基本情况
1、转让方基本情况
名称：澳洋集团有限公司
注册地：杨舍镇塘市镇中路
法定代表人：沈学如
注册资本：80,000万元人民币
经营范围：呢绒、毛纱、毛条、粘胶、服装、鞋帽、工艺美术品（金银制品除外）制造；纺织原料、纺织产品、染料、化工产品、计算机及辅助设备、日用百货、办公用品、电脑耗材购销；经营本企业和成员企业自产产品及相关技术的出口业务，生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关业务的进口业务，进料加工和“三来一补”业务；机构商务代理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：沈学如持有41.09%股权、徐利英持有27.13%股权、朱宝元持有14.91%股权、景建新持有3.75%股权、徐进法持有3.75%股权、迟健持有3.75%股权、刘静芬持有3.13%股权、金伟荣持有2.50%股权。
2、受让方基本情况
姓名：吴建勇
性别：男
国籍：中国
身份证号码：32052119720909XXXX
住所：江苏省张家港市杨舍镇河北村第十五组39号
三、股份转让协议的主要内容
2019 年 9 月 16 日，澳洋集团与吴建勇签署了《股份转让协议》，主要内容如
下：
1、协议签署主体
甲方（转让方）：澳洋集团有限公司
2、交易方案
乙方拟收购甲方所持有的标的公司49,065,589股人民币普通无限售流通股（占澳洋顺昌总股本比例 5.00%）及其所对应的所有股东权利和权益（包括与标的股份有关的所有权、利润分配权、表决权等相关法律法规和标的公司章程规定的公司股东应享有的一切权利和权益）。
3、交易价格
结合标的公司股票市价，并经甲乙双方协商，一致同意本次标的股份的转让价格为人民币 4.475 元/股，转让价款合计为人民币 219,568,511 元（大写：贰亿壹仟玖佰伍拾陆万捌仟伍佰壹拾壹元）。甲乙双方确认，交易价款系乙方收购标的股份的全部对价，除非双方另行约定或法律法规另有强制性约定，否则上述已确定的转让价格不再因本协议签署后标的股份市场价格变化而进行调整；
本协议签订后至标的股份过户完成期间，如标的公司出现现金分红、送股、资本公积金转增股本等除权事项，本协议所涉及的相关股票价格、数量等都应作相应除权调整。
4、支付及交割安排
在本协议签署后 15 个交易日内，双方到中国证券登记结算有限公司深圳分公
司办理标的股票过户手续；
自标的股票过户完成之日（以证券登记结算机构完成标的股份转让过户登记之日为准）起 10 个工作日内，甲乙双方结清全部转让价款。
5、协议生效、变更及终止
（1）协议生效
本协议经本协议各方或其法定代表人/授权代表在协议上签名并加盖公章后生效。
（2）协议变更
本协议的变更需经各方协商一致并签订书面协议。
（3）协议终止
本协议在下列情况下终止：
①本协议经各方协商一致可以终止；
情形构成重大不利影响的，则守约方根据法律规定可以单方终止本协议；
③受不可抗力影响，一方有权依据本协议第六条第（五）款约定行使终止本协议的权利。
四、澳洋集团及实际控制人所做的相关承诺履行情况
（一）控股股东澳洋集团有限公司及实际控制人沈学如在首次公开发行时承诺：
1、澳洋集团有限公司及实际控制人沈学如承诺：不利用大股东的地位通过以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：（1）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；（2）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；（3）委托控股股东及其他关联方进行投资活动；（4）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（5）代控股股东及其他关联方偿还债务。
2、澳洋集团有限公司及实际控制人沈学如出具了《非竞争承诺书》，承诺其以及其控制的其它公司目前或将来不从事任何与本公司主营业务相同或相似的业务或活动。
（二）澳洋集团关于稳定上市公司控制权和经营管理的承诺
1、2019 年 2 月 20 日，为保障上市公司经营的稳定性，维护上市公司全体股
东利益，澳洋集团承诺：作为江苏澳洋顺昌股份有限公司的控股股东，自本承诺签署之日起 12 个月内，本公司承诺不放弃澳洋顺昌的实际控制权，充分维持上市公司现有控制权和经营管理的稳定。
截止本公告之日，澳洋集团及实际控制人沈学如严格履行了前述承诺。
五、本次股份转让对公司的影响
本次股份转让前，公司控股股东澳洋集团持有公司股份 219,182,072 股，占公
司总股本的 22.34%。本次股份转让后，澳洋集团持有公司股份 170,116,483 股，占公司总股本的 17.34%，仍为公司控股股东，沈学如先生仍为公司实际控制人，本次转让不会导致公司控制权发生变化，不影响公司持续、稳定发展。同时，澳
洋集团与吴建勇先生已于 2019 年 9 月 16 日签署了《一致行动协议》，自标的股
份过户完成之日起至 2021 年 12 月 31 日，双方将在公司重要事项上采取一致行动，
六、其他相关说明
1、本次协议转让未违反《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》的规定，也不存在因本次协议转让而违反尚在履行的承诺的情形。
2、本次协议转让完成后，转让方和受让方承诺其股份变动将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定执行。
3、协议双方分别为依法设立并有效存续的法人及境内自然人。
4、转让股份的性质为无限售条件流通股，转让股份不存在被质押情形，亦不存在尚未了结的诉讼、仲裁或者其他争议或者被司法冻结等权利受限情形。
5、澳洋集团有限公司、吴建勇均已编制《简式权益变动报告书》，具体情况详见巨潮资讯网。
6、澳洋集团有限公司和吴建勇均不属于失信被执行人。
7、本公司将根据本次股份转让的进展情况，及时履行信息披露义务。
七、备查文件
澳洋集团有限公司与吴建勇签订的《股份转让协议》。
特此公告。
江苏澳洋顺昌股份有限公司董事会
二○一九年九月十七日
