股票代码：002140 股票简称：东华科技
东华工程科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书
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第一节重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》和《中小企业板投资者权益保护指引》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司实际控制人中国化学工程集团公司和控股股东化学工业部第三设计院（东华工程公司）出具了《承诺函》，分别就所持本公司股份流通限制作出如下承诺：“自东华工程科技股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的东华工程科技股份有限公司股份，也不由东华工程科技股份有限公司回购所持有的股份。”
作为自然人股东的董事、监事、高管人员丁叮、吴光美、岳明、袁经勇、蔡林清、王崇桂、吴大农、章敦辉、程大壮、崔从权、罗守生出具了《承诺函》，分别就所持本公司股份流通限制作出如下承诺：“自东华工程科技股份有限公司股票上市交易之日起一年内和离职后半年内，不得转让本人持有的东华工程科技股份有限公司股份；此外，在各自任职期间内，每年转让的股份不得超过本人持有的东华工程科技股份有限公司股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不得再行买入东华工程科技股份有限公司股份，买入后六个月内不得再行卖出东华工程科技股份有限公司股份。”
公司其他股东安徽达鑫科技投资有限责任公司、安徽省信用担保集团有限公司、安徽淮化集团有限公司、施亚力出具了《承诺函》，分别就所持本公司股份流通限制作出如下承诺：“自东华工程科技股份有限公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的东华工程科技股份有限公司的股份，也不由东华工程科技股份有限公司回购该部分股份。”
本公司第二届董事会、监事会任期至2007年7月7日届满，公司已于2007年7月6日召开2007年第二次临时股东大会选举产生了公司第三届董事会及监事会成员。本次换届选举产生的董事、监事与第二届董事、监事人员相同，董事长、监事会主席人选也未发生变化。
截止2007年7月11日，公司新签订的合同金额在500万元人民币以上的合同共6笔，合同金额总计50,480万元。详情参见本上市公告书“第六节其他重要事项”之“二、新增合同事宜”。
本公司上市公告书已披露2007年半年度主要财务数据，未经审计，上市后不再披露2007年半年度报告，敬请投资者注意。
第二节股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关东华工程科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、或“东华科技”）首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］146号文核准，本公司公开发行不超过1,800万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为1,680万股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售336万股，网上定价发行1,344万股，发行价格为20.00元/股。
经深圳证券交易所《关于东华工程科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上［2007］108号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“东华科技”，股票代码“002140”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,344万股股票将于2007年7月12日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2007年7月12日
3、股票简称：东华科技
4、股票代码：002140
5、首次公开发行前总股本：50,212,400股
6、首次公开发行股票增加的股份：16,800,000股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定， 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
本次发行前 本次发行后 限售期
股份性质及股东名称 持股数量 股权比例 持股数量 股权比例 （自2007年7
（股） (%) （股） (%) 月12日起）
化学工业部第三设计院（东华工程
40,212,400 80.080 40,212,400 60.007 36个月公司）
安徽达鑫科技投资有限责任公司 5,500,000 10.950 5,500,000 8.207 12个月丁叮
600,000 1.195 600,000 0.895 12个月
安徽省信用担保集团有限公司 500,000 1.000 500,000 0.746 12个月
安徽淮化集团有限公司 500,000 1.000 500,000 0.746 12个月
吴光美 400,000 0.797 400,000 0.597 12个月
岳明 300,000 0.597 300,000 0.448 12个月
袁经勇 300,000 0.597 300,000 0.448 12个月
蔡林清 250,000 0.498 250,000 0.373 12个月
王崇桂 250,000 0.498 250,000 0.373 12个月
吴大农 250,000 0.498 250,000 0.373 12个月
章敦辉 250,000 0.498 250,000 0.373 12个月
程大壮 250,000 0.498 250,000 0.373 12个月
崔从权 250,000 0.498 250,000 0.373 12个月
施亚力 200,000 0.398 200,000 0.299 12个月
罗守生 200,000 0.398 200,000 0.299 12个月
合计 50,212,400 100 50,212,400 74.93 ――
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,344万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项 目 数量（股） 比例 可上市交易时间
首次公开 控股股东持有的股份 40,212,400 60.01% 2010年7月12日(周一)
发行前已
其他已发行的股份 10,000,000 14.92% 2008年7月12日（周五）
发行的股
份 小 计 50,212,400 74.93% -
首次公开 网下询价发行的股份 3,360,000 5.40% 2007年10月12日（周五）
发行的股 网上定价发行的股份 13,440,000 21.61% 2007年7月12日（周五）
份
小 计 16,800,000 25.07% -
合 计 67,012,400 100.00% -
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