股票简称：沃华医药 股票代码：002107
山东沃华医药科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书
上市保荐人
深圳市八卦三路平安大厦
第一节重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司第一大股东北京中证万融生物科技有限公司出具了《关于所持山东沃华医药科技股份有限公司股份承诺函》，承诺：自沃华医药股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的沃华医药的股份，也不由沃华医药回购该部分股份。
本公司实际控制人赵丙贤先生出具《关于山东沃华医药科技股份有限公司股份承诺函》，承诺：自沃华医药股票上市之日起三十六个月内，其将不直接或间接转让中证万融持有的沃华医药股份，或者委托他人管理中证万融持有的沃华医药股份，也不由沃华医药回购中证万融持有的沃华医药股份。
作为本公司董事、监事、高管的其他全部自然人股东赵军、张戈、张法忠、田开吉出具了《关于所持股份有关情况的承诺函》，分别就所持本公司股份做出承诺：在沃华医药股票上市前及上市后一年内，不转让所持沃华医药的股份；在任职期间每年转让的沃华医药的股份不超过所持该公司股份的百分之二十五；离任后半年内不转让所持沃华医药的股份。
第二节股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关山东沃华医药科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、或“沃华医药”）首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2006］166号文核准，本公司公开发行不超过1,800万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为1,800万股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售360万股，网上定价发行1,440万股，发行价格为10.85元/股。
经深圳证券交易所《关于山东沃华医药科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上［2007］7号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“沃华医药”，股票代码“002107”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,440万股股票将于2007年1月24日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2007年1月24日
3、股票简称：沃华医药
4、股票代码：002107
5、首次公开发行前总股本：51,990,000股
6、首次公开发行股票增加的股份：18,000,000股
7、发行前股东所持股份的流通限制、期限及其对股份自愿锁定的承诺:
本公司第一大股东北京中证万融生物科技有限公司承诺：自沃华医药股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的沃华医药的股份，也不由沃华医药回购该部分股份。
作为本公司董事、监事、高管的其他全部自然人股东赵军、张戈、张法忠、田开吉承诺：在沃华医药股票上市前及上市后一年内，不转让所持沃华医药的股份；在任职期间每年转让的沃华医药的股份不超过所持该公司股份的百分之二十五；离任后半年内不转让所持沃华医药的股份。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,440万股股份无流通限制及锁定安排。
项 目 数量（股） 比例（%） 可上市交易时间
首次公开 控股股东持有的股份 41,213,972 58.89% 2010年1月24日
发行前已
其他已发行的股份 10,776,028 15.40% 2008年1月24日
发行的股
份 小 计 51,990,000 74.29%
首次公开 网下询价发行的股份 3,600,000 5.14% 2007年4月24日
发行的股 网上定价发行的股份 14,400,000 20.57% 2007年1月24日
份
小 计 18,000,000 25.71%
合 计 69,990,000 100.00%
11、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
12、上市保荐人：平安证券有限责任公司
第三节公司、股东和实际控制人情况
一、公司的基本情况
1、发行人中文名称：山东沃华医药科技股份有限公司
英文名称：Shandong Wohua Pharmaceutical Co., Ltd.
2、注册资本：5,199万元
3、法定代表人：赵丙贤
4、住所：潍坊高新技术产业开发区福寿东街创业大厦2楼
邮政编码：261011
5、经营范围：许可证范围内片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、丸剂、散剂、口服液、合剂、酒剂、酊剂、煎膏剂、糖浆剂、滴丸剂、体外诊断剂；许可证批准范围内桶装饮用矿化水的生产、销售；以及医药科技技术咨询服务等。
6、所属行业：C8110中药材及中成药加工
7、电话：0536—8553373
传真：0536—8553373
8、互联网网址：http://www.wohua.cn
9、电子信箱：zhao86981@126.com
10、董事会秘书：张戈
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
姓名 职 务 任期 持有公司股份（股）
赵丙贤 董事长 0
赵 军 副董事长 2,598,131
高学敏 独立董事 0
李 飞 独立董事 0
芦 云 独立董事 0
刘尔奎 独立董事 0
2006.4.8
张 戈 董事、总裁、董秘 2,566,752
～
张法忠 董事、副总裁 1,999,147
2009.4.8
田开吉 董事、副总裁 1,937,898
马锦柱 监事会主席 0
孔宪俊 监事 0
章 力 监事 0
张 琴 监事 0
于朋河 监事 0
曾英姿 副总裁 2004.5.30～ 0
李盛廷 副总裁 2007.5.30 0
马兴臣 副总裁 2004.10.7～ 0
董道辉 副总裁 2007.10.7 0
董事、监事、高级管理人员所持本公司股份除受“发行前股东所持股份的流通限制、期限及其对股份自愿锁定的承诺”中规定的期限内不得转让之限外，需同时遵循《公司法》、《证券法》等相关法规对董事、监事、高级管理人员持股的相关规定，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
三、公司控股股东及实际控制人的情况
1、公司控股股东情况
本次发行前，中证万融生物科技有限公司持有本公司41,213,972股，占本次发行后总股本的58.89%，为本公司第一大股东。北京中证万融生物科技有限公司成立于2002年8月14日，注册地和主要经营地为北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦1903号，法定代表人陆娟，注册资本、实收资本为1,000万元，经营范围包括：技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询。中证万融生物科技有限公司由赵丙贤先生、陆娟女士出资设立。
截至2006年6月30日，
