证券代码：002104 证券简称：恒宝股份 公告编号：2021-015
恒宝股份有限公司
关于向激励对象首次授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、首次授权部分股票期权授权日：2021 年 2 月 26 日；
2、首次授权部分股票期权数量：1,456 万份。
3、首次授权部分股票期权行权价格：4.43 元/份
恒宝股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 2 月 26 日召开第七届董
事会第十一次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。鉴于公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本计划”）规定的股票期权授权条件已经成就，根据本计划规定及公司 2021 年第一次临时股东大会授
权，公司董事会决定以 2021 年 2 月 26 日为股票期权的首次授权日，向符合条件
的 144 名激励对象授予 1,456 万份股票期权，行权价格为 4.43 元/份。现将有关
事项公告如下：
一、2021 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序及简述
（一）股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 2 月 4 日，公司召开了第七届董事会第十次临时会议，审议通过
了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。独立董事对公司 2021 年股票期权激励计划发表了同意的独立意见。
2、2021 年 2 月 4 日，公司召开了第七届监事会第七次临时会议，审议通过
了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021年股票期权激励计划首次授权部分激励对象名单>的议案》。
3、2021 年 2 月 7 日至 2021 年 2 月 17 日，公司对本次激励计划的激励对象
名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本
次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 2 月 19 日，公司披露了《监事
会关于 2021 年股票期权激励计划首次授权部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021 年 2 月 24 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 2 月 26 日，公司召开第七届董事会第十一次临时会议和第七届
监事会第八次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（二）2021 年股票期权激励计划简述
本计划已经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过，本计划的主要内容
如下：
1、标的股票种类：公司 A 股普通股。
2、标的股票来源：本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
3、激励对象：本计划首次授权的激励对象为 144 人，包括：核心技术骨干
及销售骨干人员、董事、高级管理人员及中层管理人员。
4、本计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序号 姓名 职务 获授的股票期 占授予股票期 占目前总股本
权数量(万份) 权总数的比例 的比例
1 高 强 董事、副总裁 15.00 1.00% 0.02%
2 徐霄凌 董事、副总裁、财务总监 15.00 1.00% 0.02%
3 陈妹妹 董事会秘书、副总裁 15.00 1.00% 0.02%
核心技术骨干及销售骨干人员、中层管理人
员（141 人） 1411.00 93.69% 2.02%
预留 50.00 3.32% 0.07%
合计（144 人） 1506.00 100.00% 2.16%
注：1、公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。上述
任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及
监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次 激励对象相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
5、本计划的有效期、等待期及行权安排：
（1）本计划有效期自股票期权首次授权登记完成之日起至激励对象获授的 股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本计划股票期权的等待期分别为自相应部分股票期权授权登记完成之
日起 12 个月、24 个月、36 个月。
（3）本计划首次授予及预留部分的股票期权各行权期及各期行权时间安排 如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自相应部分股票期权授权登记完成之日起12个月后
第一个行权期 的首个交易日起至相应部分股票期权授权登记完成 30%
之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自相应部分股票期权授权登记完成之日起24个月后
第二个行权期 的首个交易日起至相应部分股票期权授权登记完成 30%
之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自相应部分股票期权授权登记完成之日起36个月后
第三个行权期 的首个交易日起至相应部分股票期权授权登记完成 40%
之日起48个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就而不能申请行权的该股票期权或激励对象未申请行权的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。
6、股票期权的行权条件：
（1）公司层面业绩考核要求
本计划在 2021 年-2023 年三个会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本计划首次及预留授权部分股票期权业绩考核目标如下表所示：
以2020年利润总额为 考核年度 2021年 2022年 2023年
基数，考核各年度利润 预设最高指标（B） 50% 55% 60%
总额增长率（A） 预设最低指标（C） 30% 35% 40%
各考核年度利润总额 A≥B X=100%
增长率指标完成度 A
（X） A
注：（1）上述业绩考核年度的“利润总额”指经审计的有效期内母公司的税前利润总额，同时剔除股权激励计划股份支付费用影响后的数值为计算依据。
（2）若在本计划有效期内发生并购等行为，业绩考核指标值以扣除前述事项产生的净利润为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组织实施。激励对象当年实
际可行权的股票期权数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：
个人层面上一年度考核结果 A B C D
考核结果 85≤S≤100 70≤S<85 60≤S<70 S<60
标准系数（S） 100% 80% 60% 0
若各年度公司层面业绩考核达标达成时，激励对象个人当年实际可行权额度
=个人各考核年度计划行权额度×各考核年度利润总额增长率指标完成度（X）×各考核年度标准系数(S)。
激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。
二、本次授权与股东大会通过的股权激励计划是否存在差异的说明
公司本次授权与 2021 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划内容一
致，不存在差异。
三、本次激励计划的授权条件及董事会对授权条件满足的情况说明
根据本计划中股票期权授权条件的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
公司未发生上述不得实施股权激励的情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形
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