上海市锦天城律师事务所
关于宁波华翔电子股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所
关于宁波华翔电子股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会
法律意见书
致：宁波华翔电子股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波华翔电子股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》）”、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《宁波华翔电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2021 年 10
月 20 日在深圳证券交易所网站上刊登《关于召开 2021 年度第二次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2021 年
11 月 4 日下午 14：30 在浙江象山西周镇华翔山庄召开；通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 11 月 4 日上午 9：15-9：25、9：30-11：
30 以及下午 13：00-15：00，通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为
2021 年 11 月 4 日上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。
综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人为 9 名，代表有表决权的股份 187,207,982 股，占公司股份总数的29.8946％。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 109名，代表有表决权的股份 107,725,299 股，占公司股份总数的 17.2023％。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对股东大会通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
1．审议通过《关于 2021 年前三季度利润分配的预案》
表决结果：同意 294,790,281 股，占出席会议有表决权股东所持股份的
99.9515％；反对 137,000 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0465％；弃权 6,000 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0020％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 110,106,899 股，占出席会议有表
决权中小投资者股东所持股份的 99.8703％；反对 137,000 股，占出席会议有表决权中小投资者股东所持股份的 0.1243％；弃权 6,000 股，占出席会议有表决权中小投资者股东所持股份的 0.0054％。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市 公司股东大会规则》等法律、法规、规章和 其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于宁波华翔电子股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
杨 海
负责人： 经办律师：
顾功耘 于 凌
2021 年 11 月 4 日
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地 址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层，邮编: 200120
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