证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2014-015
思源电气股份有限公司
关于调整公司首期股票期权激励计划
激励对象名单、期权授予数量和行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
思源电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届董事会第四次会议于
2014年3月23日审议通过了《关于调整公司首期股票期权激励计划激励对象名单、期权授予
数量和行权价格的决议》，有关事项具体如下：
一、公司股权激励计划简述
1、公司于2012年6月21日，召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了《思源电气
股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意
见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《思源电气股份有限公司首期股票期权激励计
划（草案）》进行了修订，并于2012年9月3日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了
《思源电气股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要，公司独立董事
对激励计划发表了独立意见。
3、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2012年9月20日召开2012年第一次临时
股东大会审议通过了激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计
划相关事项的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对
象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
4、2013年3月26日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于对<思源电气
股份有限公司首期股票期权激励计划>相关事项进行调整的议案》，授予股票期权的激励对
象从403人调整为382人，股票期权总数从1709万份调整为1594.5万份；审议通过了《思源电
气股份有限公司首期股票期权激励计划授予有关事项的议案》，确定以2013年3月27日作为
公司首期股票期权激励计划的授予日。向382名激励对象共授予1594.5万份股票期权，每份
1
期权行权价格为12.11元。
5、2013年5月16日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司首期股票
期权激励计划激励对象名单及授予数量调整的议案》，授予股票期权的激励对象从382人调
整为378人，股票期权总数从1594.5万份调整为1575.5万份。
6、2013年5月30日完成了公司首期股票期权激励计划的期权授予登记工作。
二、调整事由及方法
(一）激励对象和股票期权数量调整
截至2014年3月23日，因17名激励对象离职，根据《思源电气股份有限公司首期股票期
权激励计划（草案修订稿）》相关规定，取消上述激励对象所授股票期权共77万份并予以作
废。
经上述调整后，授予股票期权的激励对象从378人调整为361人，股票期权总数从1575.5
万份调整为1498.5万份。
调整后的股票期权分配情况如下：
授予日获授期 第一次可行
本次调整后获授
姓名 职务 权总数量（万 权数量（万
总数量（万份）
份） 份）
杨帜华 副总经理 30 30 9
何赵钢 副总经理 30 30 9
张向阳 副总经理 30 30 9
董事、副总经理、财务总
林 凌 30 30 9
监、董事会秘书
陈照平 副总经理 30 30 9
刘才 副总经理 30 30 9
董事、高级管理人员小计 180 180 54
中层管理人员、核心技术人员、核心业
务人员及董事会认为对公司有特殊贡献 1395.5 1318.5 395.55
的其他人员共355人
合计 1575.5 1498.5 449.55
(二）行权价格调整
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2013年5月17日，公司2012年度股东大会审议通过了《2012年度利润分配预案或资本公
积金转增股本预案》，以截止2012年12月31日总股本43968万股为基数，每10股派发现金1
元（含税），共计4396.80万元。公司董事会于2013年5月22日实施了2012年度权益分派方案。
根据公司2012年9月20日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东
大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，对股票期权行权价格进行调
整。根据《首期股票期权激励计划（草案修订稿）》相关规定，若在行权前有派息行为时，
应对行权价格进行相应的调整。调整公式如下：
P＝P0﹣V＝12.11元-0.1元＝12.01元
其中：P 为调整后的行权价格；P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额。
经过本次调整，公司股票期权激励计划授予期权数量调整为1498.5万份，股票期权行权
价格为12.01元。
三、本次股权激励计划所涉调整事项对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
本次对公司授予的股票期权激励计划期权数量和行权价格进行调整，不会影响每份股票
期权在授予日的公允价值。即各行权期的股票期权的公允价值分别为2.69元/份、3.42/份、
3.95元/份。
但期权数量的减少会相应减少各年
