证券代码：002022 证券简称：科华生物 公告编号：2022-024
债券代码：128124 债券简称：科华转债
上海科华生物工程股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”） 第八届董事会第十六
次会议于 2022 年 4 月 28 日审议通过了《2021 年度募集资金存放与使用情况专
项报告》，现将公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告公告如下：
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告［2022］15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2020］970 号）核准，本公司向社会公开发行面值总额人民币 73,800 万元可转换公司债券（以
下简称“可转债”），期限 6 年。截至 2020 年 8 月 4 日止，本公司实际公开发行可
转债 738 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值平价发行，认购资金总额为人民币 738,000,000.00 元，募集资金总额扣减本次可转债发行的承销保荐费用人民
币 15,645,600.00 元（ 含 增值 税 ）， 实际 收 到可 转 债认 购资 金 为人 民 币
722,354,400.00 元。本次发行费用（除承销保荐费用）包括律师费人民币1,743,591.44 元（含增值税）、审计及验资费用人民币 1,161,250.00 元（含增值税）、资信评级费人民币 550,000.00 元（含增值税）、用于本次发行的信息披露费用人民币 600,000.00 元（含增值税）、发行手续费及其他费用人民币 263,800.00 元（含
增值税），共计人民币 4,318,641.44 元（含增值税），本次募集资金净额为人民币718,529,590.53 元。
以上募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字［2020］第 ZA15985 号《验资报告》。
（二）本期使用金额及当前余额
2021 年度募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
项目 募集资金专户发生情况
2020 年 12 月 31日募集资金余额 46,093.67
加：本年度专户利息收入-手续费支出净额 239.91
加：以定期存款及结构性存款取得利息收入 523.61
减：本年度募投项目支出 5,316.68
减：本年度暂时补充流动资金 29,696.90
加：本年度归还暂时补充流动资金 2,050.00
减：本年度使用募集资金进行现金管理金额 83,300.00
加：本年度收回使用募集资金进行现金管理金额 80,600.00
截止 2021 年12 月 31 日募集资金余额 11,193.61
其中：截止 2021 年 12 月 31日专户余额 11,193.61
截止 2021 年12 月 31 日定期存款及结构性存款余额 2,700.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规以及《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理和使用办法》，对募集资金实行专户存储。
（二）募集资金专户存储情况
2020 年 8 月 26 日，本公司及保荐机构中信证券股份有限公司与交通银行上
海漕河泾支行、上海浦东发展银行徐汇支行、中国银行上海市漕河泾支行及中国民生银行股份有限公司上海分行营业部分别签署了《募集资金三方监管协议》，并开设了募集资金专户。
为进一步提高募集资金使用效率，使募投项目顺利实施，2020 年 10 月 29
日，公司第八届董事会第四次会议同意增加上海科华实验系统有限公司（以下简
称“科华实验”）作为“研发项目及总部运营提升项目”中子项目“研发项目”实施主
体之一，主要负责仪器研发项目的实施。由公司支取“研发项目”中仪器研发募集
资金并打入科华实验资金账户投入研发项目使用。该项目的资金专户为交通银行
上海漕河泾支行。
2020 年 11 月 30 日，公司、科华实验及开户行交通银行上海漕河泾支行、
保荐机构签订了《募集资金四方监管协议》。
上述协议的内容与《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》不存在重大差异，
并且在公司使用募集资金时得到了切实履行。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的存储情况如下：
单位：人民币万元
序 开户 开户银行 银行帐号 开户日期 募集资金 存储方式
号 方 余额
1 公司 交通银行上海漕河泾支行 310***************718 2020.7.20 15.56 活期存款
2 公司 上海浦东发展银行徐汇支行 983**************337 2020.8.26 11,175.40 活期存款
3 公司 中国银行上海市漕河泾支行 452******523 2020.8.10 1.00 活期存款
4 公司 中国民生银行股份有限公司 632***581 2020.7.29 1.65 活期存款
上海分行营业部
合计 11,193.61
(三) 募集资金被冻结情况
公司于 2021 年 7 月 13 日收到上海国际经济贸易仲裁委员会发来的
《SDV20210578<关于西安天隆科技有限公司和苏州天隆生物科技有限公司之投
资协议书>（2018.6.8）争议仲裁案仲裁通知》及其附件仲裁申请书等，彭年才、
李明、苗保刚、西安昱景同益企业管理合伙企业（有限合伙）就与公司签订的《关
于西安天隆科技有限公司和苏州天隆生物科技有限公司之投资协议书》所引起的
争议向上海国际经济贸易仲裁委员会提出仲裁申请并获受理（详见 2021 年 7 月
14 日披露的《重大仲裁公告》，公告编号：2021-057）。
本公司通过自查发现部分公司财产被人民法院采取了财产保全措施，涉及 1
个公司公开发行可转换公司债券的募集资金专户（上海浦东发展银行徐汇支行，
账号：983**************337，募投项目：化学发光生产线建设项目（调整）），
以及公司使用闲置募集资金进行现金管理的账户（上海浦东发展银行徐汇支行，账号：983**************542）被冻结。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司被冻结的可转换公司债券募集资金专户、使
用闲置募集资金进行现金管理的账户信息及金额如下表：
单位：人民币万元
序号 开户银行 银行帐号 账户性质 募集资金余 募投项目
额
上海浦东发展 募投项目：化学
1 银行徐汇支行 983**************337 募集资金专户 11,175.40 发光生产线建
设项目（调整）
上海浦东发展 一般户
2 银行徐汇支行 983**************542 （使用闲置募集资金 2,700.00 不适用
进行现金管理的账户）
合计 13,875.40
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对
照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实
施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司 2021 年度不存在使用募集资金
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